董事会秘书职责.pdfVIP

董事会秘书职责--第1页 大亚科技股份有限公司董事会秘书工作职责 第一章 总则 第一条 为贯彻 《公司法》、《公司章程》和 《深圳证券交易所股票上市规则》 的有关精神，进一步规范董事会秘书的议事办法和程序，保证董事会秘书的工作 效率，切实履行董事会秘书的职权，特制定本工作职责。 第二条 本工作职责对公司董事会秘书和证券事务代表具有约束力。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 公司设董事会秘书一名。负责公司股东大会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第147条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）公司现任监事； （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第五条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有 忠实义务和勤勉义务。不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司 的财产。并不得有下列行为： (一)挪用公司资金； (二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； (三)违反《公司章程》的规定，未经股东大会或者董事会同意，将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； (四)违反《公司章程》的规定或者未经股东大会同意，与本公司订立合同或 者进行交易； (五)未经股东大会同意， 利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业 机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； (六)接受他人与公司交易的佣金归为己有； (七)擅自披露公司秘密； (八)违反对公司忠实义务的其他行为。 董事会秘书违反前款规定所得的收入应当归公司所有。 第六条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或原任董事会秘书 1 董事会秘书职责--第1页 董事会秘书职责--第2页 离职后三个月内聘任董事会秘书。 第七条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将 该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关材 料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。 第八条 公司聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所报送以下资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工 作表现等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）； （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。 第九条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助 董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其 权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务 所负有的责任。 证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事 会秘书资格证书。 第十条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及