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中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知--第1页 中国证券业协会关于证券业从业⼈员资格考试测试制 度改⾰有关问题的通知 ⽂号 中证协发[2015]147号 颁布⽇期 2015-07-09 执⾏⽇期 2015-07-09 时效 性 现⾏有效 效⼒级别 部门规章 各会员单位、各有关单位 为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业⼈员资格考试测试制度实施改⾰，并将根据证券市场法规变化情 况和从业⼈员管理⼯作需要适时调整。现就有关改⾰事项通知如下 ⼀、改⾰的主要内容 本次考试测试改⾰包括但不限于以下内容 （⼀）类别 证券业从业资格考试测试划分为⼀般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 ⼀般从业资格考试，即“⼊门资格考试”，主要⾯向即将进⼊证券业从业的⼈员，具体测试考⽣是否具备证券从业⼈员 执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。 专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要⾯向已经进⼊证券业从业的⼈员，主要测试考⽣是否具备从事证券业 务的专业⼈员履⾏法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。 管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要⾯向拟任证券经营机构⾼级管理⼈员，主要测试考⽣是否掌握在证券经营 机构履⾏经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。 （⼆）科⽬ ⼊门资格考试科⽬设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《⾦融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科⽬1门。保荐代表⼈胜任能⼒考试、证券分析师胜任能⼒考试和证券投资顾问胜任能⼒ 考试的考试科⽬分别对应为《投资银⾏业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科⽬均设1门，分别为《证券公司⾼级管理⼈员资质测试》、《证券评级业务⾼级管理⼈员资 质测试》和《证券公司合规管理⼈员胜任能⼒测试》。 （三）题型题量 ⼊门资格考试的两个科⽬，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。 各专业资格考试科⽬，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 各管理资质测试的考试科⽬，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 （四）合格标准 ⼊门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过⼊门资格考试⼈员应基本具备证券 业务素质和证券业务操守。 专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试⼈员应基本胜任业 务⼯作。 管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试⼈员应掌握主要的监管规定和 监管要求。 （五）合格成绩有效期 各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。 合格成绩的有效期实⾏分类管理 1、⼊门资格考试合格成绩长期有效。 2、考⽣取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相 应业务培训的，其合格成绩不再有效。 3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。 （六）报名条件 年满18周岁、具有⾼中以上⽂化程度和完全民事⾏为能⼒的⼈员，都可报名参加⼊门资格考试。 ⼊门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。 （七）实施⽇期 ⾃2015年7⽉1⽇起，开始实施新的考试测试制度。现⾏考试测试制度继续实施⾄2015年12⽉31 ⽇⽌。 2015年7⽉1⽇⾄12⽉31 ⽇期间，考⽣可以⾃主选择按新的考试测试制度或现⾏考试测试制度报名参加考试测试。 ⾃2016年1⽉1⽇起，所有考⽣按新的考试测试制度报名参加考试测试。 ⼆、改⾰后有效合格成绩的效⽤ 考⽣按照改⾰后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科⽬有效合格成绩，即为资格考试测试合格⼈ 员。 （⼀）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《⾦融市场基础知识》两个科⽬有效合格成绩的，⼊门资格考试合 格。 （⼆）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《⾦融市场基础知识》和《投资银⾏业务》三个科⽬有效合格成绩 中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知--第1页 中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知--第2页 的，保