《融资财务顾问(FA)协议》(2020专业版)--居间合同模板.doc

《融资财务顾问(FA)协议》(2020专业版)--居间合同模板 《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】公司（融资方）与 XXX（顾问方）融资财务顾问协议 年月日 《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】 本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于签署： 甲方：（以下简称：“甲方”） 法定代表人： 地址： 乙方：（以下简称：“乙方”） 法定代表人： 地址： 根据《中华人民共和国合同法》之规定，甲、乙双方在平等互利，协商一致的基础上，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜本协议： 第一条委托事项 甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务，具体委托事项如下： 1.1真实、完整地向甲方物色并介绍投资方，为甲方设计具体项目融资方案； 1.2对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，举荐并协调相关第三方开展工作； 1.3应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询； 1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。 1.5安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。 第二条拜托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的年；即自年 月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机 《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】 会的某一生意业务仍在举行中，则本协议自动顺延直至该生意业务完成。 第三条甲方的义务和义务 3.1甲方应及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料； 3.2甲方应配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件； 3.3甲方应指定高级主管担任召集人，全面支持和配合乙方开展融资工作； 3.4甲方应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈； 3.5甲方应当在本协议见效后在拜托期内，根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方举行协商、洽商并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用； 3.6甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担； 3.7甲方承诺甲方及其关联方均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为； 3.8对于已经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回； 3.9若甲方的本轮融资在乙方协助下胜利完成，甲方将优先考虑聘请乙方继续担任其下一轮融资的财务顾问。 第四条乙方的责任与义务 4.1乙方应协助甲方点窜及配合完成融资过程所需要的相关资料，包括融资或并购贸易计划书、财务模型、融资估值方案以及涉及到融资或并购的相关业务、财务、法务等方面资料。同时乙方应站立在投资机构的角度对甲方战略定位、贸易模式、产品与服务、市场与营销、壁垒与竞争力、团队结构等方面给出意见与建议； 4.2乙方根据甲方融资或并购意向，起草并提出适合投资于甲方的投资商列表及名单，并根据实际情况安排对投资机构的路演； 4.3乙方应配合甲方的意向投资人对甲方进行外围尽职调查，并积极协助甲方获得投资方的投资意向书，同时站在甲方立场上配合进行投资意向书条款的分析、解释与谈判； 4.4乙方应主动配合甲方的意向投资人对甲方开展的财务、法务、业务以及团队等全方位的尽职调查，并主动协助投资方尽职调查所涉及的甲方、投资人以 《融资财务顾问（FA）协议》【22专业版】 及第三方机构的沟通与管理； 4.5乙方在投资人与甲方的终究投资协议过程中，负责就协议条款为甲方提供咨询服务，并主动协助甲方与投资人、第三方律师等机构开展协议的沟通与谈判，促进协议的终究签订； 4.6乙方应按投资协议的要求，积极配合各方完成对甲方新融资或并购主体的重组、新设、合并等法律架构的设计与完善工作； 4.7乙方积极促进各方在投资协议规定范围内，按时进行股权与投资资金的交割，以促使甲方能尽早获得投资资金； 4.8乙方在融资或并购全程中，主动根据甲方以及投资人的要求，对甲方融资或并购主体包括期权、股权等在内的激励机制提出意见与建议； 4.9乙方将积极主动的管理与推动甲方融资或并购过程中的全流程，以便高效的完成融资或并购； 4.10乙方就甲方融资或并购涉及的其他事宜提供帮助、咨询和建议。 4.11乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。 第五条费用及支付 5.1在本协议生效后，甲方在本次融资过程中与乙方对接、协助的组织（包括但不限于投资机构、自然人、企业等）所达成的任何融资协议并取得的相关融资资金，视为乙方完成本合同所约定之任务，本次融资成功。 5.2融资胜利后，甲方应向乙方支付每笔已到位融资金额的3 %，作为乙方的融资顾问费。甲方应在每一笔资金