2023年案件防工作计划3篇.doc

2023年案件防工作计划3篇 案件防工作计划 篇1 　　资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下，将高度重视案防工作，再接再厉，采取有效措施，全力以赴、保质保量做好__年案防工作。 　　一、进一步做好自查和风险排查工作。 　　每个季度至少一次对资金业务管理制度执行情况、重点业务的营运情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。目前已经完成××××年第一季度金融市场业务自查，未发现问题。 　　二、进一步做好案防制度建设。 　　明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要重新组织学习资金业务各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。 　　三、进一步做好案防教育工作。 　　利用晨会及每月的险情分析会，组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深入学习我行__董事长讲话精神和__X行长的重要指示要求，深入学习《商业银行合规管理指引》和《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，学习银监会防范操作风险十三条等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。特别是加强全体人员风险意识教育，定期组织讨论学习，要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。 　　四、进一步做好案防预警工作。 　　主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。 　　五、进一步配合做好案防试评估工作。 　　要严格按照上级文件要求，配合我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。 　　六、进一步做好岗位轮换及休假工作。 　　要严格按照各级文件的要求，认真贯彻轮岗、强制休假制度，并做好相关记录及备案。 　　七、严格落实案防责任追究制度。 　　资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留盲区，不留死角，确保资金业务顺利实现××××年全年无案件、无事故。 案件防工作计划 篇2 　　一、案防工作组织情况 　　（一）组织情况 　　按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。 　　支行案件防控工作领导小组 　　组 长：______ 　　副组长：______ 　　成 员：____________________________________ 　　支行案件防控工作领导小组下设办公室 　　主 任：______ 　　副主任：______ 　　成 员：________________________ 　　支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。 　　（二）将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况 　　按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。 　　二、案防制度体系建设情况 　　（一）转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况 　　我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。 　　（二）关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况 　　严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。 　　（三）本行员工行为排查工作执行情况 　　严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发现异常。 　　（四）处理突发事件及制定应急预案情况 　　为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、防盗窃、防火灾、紧急疏散、防恐怖案件、防金融诈骗等突发事件应急预案，并定期组织相关演练，以提高全行员工处置突发事件能力，切实保障我行各项工作的有效开展。 　　（五）重大事项报告制度执行情况 　　为了及时