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信息披露制度
第一章 总则
第一条 为加强本公司信息披露工作管理,规范信息披露行
为,保护本公司股东及其他公司利益相关者的合法权益,根据
《中华人民共和国公司法》,中国银监会《融资性担保公司信息披
露指引》等其他相关法律、法规政策的规定,特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有可能对本公司经营产生
较大影响的信息,以及法律、法规及监管部门要求披露的信息。
第三条 以下人员和机构应根据本制度承担信息披露义务。
持有本公司5%以上股份的股东
本公司董事和董事会
本公司监事
本公司高级管理人员
第四条 信息披露应遵循以下原则
一、依法会规原则
二、真实、准确、完整原则
三、主动、及时披露原则
四、公开、公平、公正、同时原则
五、持续披露原则
第五条 本公司信息披露渠道包括:网站、报纸、电 、电子
邮箱等。
第六条 承担信息披露义务的人员和机构应当确保其所披露信
息内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第二章 信息披露的内容
第七条、本公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。
第八条、本公司定期报告分为年报、中期报告和季度报告。
年度报告应当在每个会计年度结束起三个月内编制完成并披露。
中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起一个月内编
制并披露,季度报告应当在每个会计年度第三个月、第六个月、
第九个月结束后一个月内编制完成并披露。
第九条、本公司预计经营业绩发生亏损或 发生大幅变动的,
应当及时进行业绩预告。
第十条、本公司需要进行信息披露的临时报告包括但不限于
下列几项:
发生可能对公司经营较大影响的重大事件。
股东大会及部分董事会决议。
股东或股权发生变更。
本公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更。
董事、监事、高级管理人员任期届满发生变动。
与本公司有重大业务交易的企业出现市场动荡。
依照有关适用法律和其他规章,或监督管理机构、章程
有关要求,应予披露的其他重大信息。
第三章 信息披露的程序
第十一条、信息披露应履下列程序
信息提供者起草并认真核对相关信息资料。
行政人事部对似披露的信息进行审核。
公司负责人进行审查。
董事长或经董事会授权的董事及高级管理人员签发
公司综合办公室根据相关规定,将有关信息披露文件及
时送往有关监管部门。
第四章 信息披露的管理和责任
第十二条、本公司董事长为信息披露管理的第一责任人。本
公司总经理是信息披露第一负责人,综合办公室负责向监管部门、
董事、股东报告信息。
第十三条、信息披露事项由公司总经理负责,公司行政人事
部具体开展本公司信息披露工作。
第十四条、本公司计划财务部及其他相关部门有信息披露配
合义务,以确保本公司披露的及进、准确和完整。
第十五条、董事及董事会的责任
董事会全体成员必须勤勉尽责,保证信息披露内容真实、准
备、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就信息披露
内容的真实性、准确性和完整性承担连带责任。
第十六条、监事的责任:
监督本公司信息披露执行情况。监事对信息披露的实施
情况进行定期或不定期检查,发现重大缺陷时应及时督促本公司
董事会进行改正。
监事负责监督本公司董事与高级管理人员履行信息披
露相关职责的行为。
监事必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并对信息披露内
容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
第十七条、高级管理人员的责任
高级管理人员应当及时以书面形式定期或不定期向董
事会报告本公司经营情况,重大合同的签订与执行情况,资金运
用情况,同时必须保证这些报告的真实性、准备性、及时性和完
整性。
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