基金业协会从业人员管理平台系统介绍.pptxVIP

基金业协会从业人员管理平台系统介绍第1页/共30页 培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限第2页/共30页 系统用户及主要功能用户类型主要功能权限协会用户从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综合统计机构一级管理员从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询机构二级管理员从业注册初审个人用户从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉信息录入、个人诚信档案查询第3页/共30页 培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限第4页/共30页 类别名称具体内容机构类别公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险公司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、期货公司子公司、信托公司其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、信息技术服务商、第三方独立销售机构系统主要类别及状态第5页/共30页 系统主要类别及状态类别名称具体内容从业类别基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经理证书状态正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、吊销恢复、离职、年检、无效第6页/共30页 培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限第7页/共30页 8一般从业人员注册介绍机构为个人员工开通系统账户后，个人可以登录系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：个人提交注册申请机构初审内部公示机构复审协会自动审核协会人工审核外部公示取得证书未通过通过第8页/共30页 离职备案介绍系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换机构之前都需要先由原机构提交离职信息（不需要协会审核）。离职过去才可以由新机构进行变更申请变更到本机构。第9页/共30页 变更管理介绍系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别（任何证书类别变更）和变更机构。机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请（不需要协会审核直接变更成功）。变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围内，需要协会进行审核。第10页/共30页 年检管理介绍系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员，在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机构进行统一提交年检，主要年检流程如下：机构提交年检申请机构审核年检申请内部公示外部公示证书截止日期调整第11页/共30页 基金产品管理介绍机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册时需要机构选择管理的基金产品。第12页/共30页 基金经理注册介绍当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以申请注册基金经理。主要注册流程如下：个人提交注册申请机构审核上传材料预约考试协会审核材料协会领导复审材料协会审核考试成绩机构补充材料协会审核补充材料协会复审补充材料机构上传公告信息取得证书第一次材料全部上传第13页/共30页 基金经理变更管理介绍基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：机构提交变更申请协会审核变更信息机构上传变更公告变更完成第14页/共30页 基金经理注销管理介绍当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：机构提交注销申请协会审核注销信息机构上传注销公告注销完成第15页/共30页 高管人员基本信息管理介绍系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：个人提交基本信息机构审核基本信息协会审核基本信息第16页/共30页 高管人员考试预约管理介绍高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后，可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预约时间，由协