2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.pdf

云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试 题库带答案解析 单选题（共 40 题） 1、下列不属于股份有限公司特征的是( )。 A.必须设定董事会 B.财务状况必须公开 C.既可以发行设立，又可以募集设立 D.可以通过发行股票筹集资本 【答案】 B 2、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间 发生的重大事件包括（ ）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 3、下列人员属于A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。 A.②③④ B.①②③ C.①②③④ D.①②④ 【答案】 C 百学须先立志。——朱熹 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 4、以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。 A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请 外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当 提议召开董事会，并向董事会提出专项议案 【答案】 C 5、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网 点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。 A.中国人民银行 B.省级人民政府 C.省级发展改革部门 D.省级财政厅 【答案】 C 6、股份有限公司的股东大会分为（ ）。 A. Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ.Ⅳ 【答案】 D 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 7、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营 机构在销售中不得存在的情况是（）。 A.①③④ B.②④ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 D 8、下列属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 9、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度 应当明确（） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 10、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。 A.国有独资公司、国有企业 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 B. 自然人 C.公益性的事业单位、社会团体 D.上市公司 【答案】 B 11、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取 （ ）的监管措施。 A.①②③ B.①③④