2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案.pdf

我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 2023 年期货从业资格之期货法律法规题库与答案 单选题（共 40 题） 1、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 （ ）交易日。 A.4 个 B.5 个 C.3 个 D.2 个 【答案】 C 2、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20% B.30% C.40% D.60% 【答案】 A 3、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所 【答案】 C 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 4、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（ ）向期货保证金 安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销 情况。 A.当日 B.次日 C.3 日内 D.7 日内 【答案】 A 5、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优 先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益 【答案】 C 6、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是 （）。 A.应当承担相应责任 B.是否承担责任，由中国期货业协会决定 C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定 D.如损失较小，可不承担责任 【答案】 A 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 7、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公 司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有 关措施。 A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.15 日 【答案】 A 8、2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万 元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王 某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯 了下列哪条规定？（ ） A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】 A 9、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产 管理合同之日起（ ）个工作 日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 10、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】 D 11、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责 任，由 ( )承担。 A.期货公司 B.期货公司总经