内控合规管理剖析课件.ppt

A大家上午好！ 第一部分l 本次培训的相关依据文件llll 合规的定义ll 内部控制的定义 商业银行内部控制体系 巴塞尔协议“ 三大风险”lll 合规风险的定义l 合规风险与三大风险的区别lll 合规与内控llll 控制活动要素 控制活动要素评价原则 控制活动要素评价原则（续） 控制活动要素评价要点 控制活动要素评价要点（续） 控制活动要素实施要点ll 控制活动要素实施要点（续）lllllllll 内部监督要素ll 巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读ll 巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读（续）lll 巴塞尔《银行合规和合规职能》的十大原则解读（续）llll 巴塞尔《银行合规和