2.分红派息、配股配债、转股回售、要约收购、新股发行.pptx

金证科技证券软件中心业务培训之《分红派息、配股配债、转股回售、要约收购、新股发行》1 目录第一章 培训课程简介第二章 名词解释和主要术语第三章 交易规则第四章 业务流程第五章 实现方法第六章 常见问题第七章 参考资料第八章 课后作业2 目录 第一章 培训课程简介3 培训课程简介 本次课程主要介绍以下内容：分红派息；配股配债；转股回售；要约收购；新股发行。4 目录 第二章 名词解释和主要术语5 名词解释和主要术语 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 分红派息有两种形式：向股东派发现金股利和股票股利。现金股利是指以现金形式向股东发放股利，称为派股息或派息；股票股利是指上市公司向股东无偿赠送股票，红利以股票的形式出现，又称为送红股或送股。分 红派 息6 名词解释和主要术语7 在股权登记日这一天仍持有或买进该公司的股票的投资者是可以享有此次分红或参与此次配股或参加此次股东大会的股东，这部分股东名册由证券登记公司统计在案，届时将所应送的红股、现金红利或者配股权划到这部分股东的帐上。股 权登记日 名词解释和主要术语8 上市公司以股票股利分配给股东，也就是公司的盈余转为增资时，或进行配股时，就要对股价进行除权（XR），XR是EXCLUDE（除去）RIGHT（权利）的简写。 上市公司将盈余以现金分配给股东，股价就要除息（XD），XD是EXCLUDE（除去）DIVIDEN（利息）的简写。 除权除息日购入该公司股票的股东则不可以享有本次分红派息或配股。 除 权除 息 名词解释和主要术语9 中信证券（600030）2009年度利润分配方案◆ 每10股送5股派5.00元人民币 （含税，每10股税后派4.50元）◆ 股权登记日：2010年6月23日◆ 除权除息日：2010年6月24日◆ 新增可流通股份上市流通日： 2010年6月25日◆ 现金红利发放日：2010年6月29日分红派息举例某股民在股权登记日持有该证券100股，则：◆ 2010年6月24日清算，红股入账50股◆ 2010年6月28日清算，红利入账45元2010年6月23日收盘价20.86元2010年6月24日开盘价13.50元中信证券（600030）前：20.86*100=2086.00 后：13.50*150+45= 2070.00 名词解释和主要术语10 每10股派发人民币3元现金（税后每10 股派发人民币2.7元），每10股转增2股股权登记日为2011年7月6日除权除息日为2011年7月7日新增股份上市日为2011年7月7日现金红利发放日为2011年7月7日分红派息举例中兴通讯（000063）2010年度利润分配方案 名词解释和主要术语11 配股是上市公司根据公司发展需要，依照有关法律规定和相应的程序，向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。 投资者在配股的股权登记日那天收市清算后仍持有该支股票，则自动享有配股权利，无需办理登记手续。 上市公司原股东享有配股优先权，可自由选择是否参与配股。若选择参与，则必须在上市公司发布配股公告中配股缴款期内参加配股，若过期不操作，即为放弃配股权利，不能补缴配股款参与配股。配 股 名词解释和主要术语12 中信银行 6019981、本次A股配股简称：中信配股；配股代码：760998；配股价格：3.33元/股。按每10股配2股的比例向全体A股股东配售；2、本次A股配股缴款起止日期：2011年6月29日（T+1日）至2011年7月5日（T+5日）的上海证券交易所（以下简称“上交所”）正常交易时间，请股东注意申购时间；3、本次A股配股网上申购期间本公司A股股票停牌，2011年7月6日（T+6日）登记公司网上清算，本公司A股股票继续停牌，2011年7月7日（T+7日）公告A股配股结果，本公司A股股票复牌交易。4、本次A股配股股份的上市时间在A股配股发行成功后根据上交所的安排确定，将另行公告。配股方案举例 名词解释和主要术语13债转股：是把国有企业的债权转变为股权,也就是把商业银行原来对符合条件的国有企业的债权,转变为资产管理公司对企业的股权。回售：是指公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持债券卖给发行人。转 股回 售 名词解释和主要术语141、转债代码：110012 转债简称：海运转债2、转股代码：190012 转股简称：海运转股3、股票代码：600798 股票简称：宁波海运4、转股价格：4.54 元人民币