上海顺灏新材料科技股份有限公司虚假陈述责任纠纷.pdf

第一篇　 支持诉讼维权案例 “顺灏股份案” 上海顺灏新材料科技股份有限公司虚假陈述责任纠纷 ∗ ∗∗ 许平文 　 田立卿 本次顺灏股份虚假陈述责任纠纷系投服中心首次通过发布维权征集公告征集 受损投资者形成的支持诉讼ꎬ在征集流程、材料整理、投资者沟通、损失计算、诉讼 文件签署等各方面为投服中心及公益律师更好地办理支持诉讼提供了宝贵的经 验ꎮ 首次公开征集是完善证券支持诉讼相关机制的有益尝试和创新之举ꎬ投资者 纷纷要求投服中心支持诉讼ꎬ迫切希望投服中心扩大支持诉讼的覆盖面ꎬ让更广范 围的投资者受益ꎮ 案 情 简 介 一、上市公司基本情况 上海顺灏新材料科技股份有限公司ꎬ原上海绿新包装材料科技股份有限公司ꎬ 住所地上海市普陀区真陈路× × ×号ꎬ法定代表人郭某ꎬ股票简称原为上海绿新ꎬ 现更名为顺灏股份ꎬ股票代码００２５６５ꎮ 顺灏股份的控股股东为香港企业顺灏投资 集团有限公司ꎬ王某作为顺灏投资集团有限公司的出资人及董事ꎬ系顺灏股份的实 际控制人ꎮ 顺灏股份的主营业务为真空镀铝纸、白卡纸、覆膜纸、烟用丙纤丝束等 ∗ 上海市广发律师事务所创始合伙人、中证中小投资者服务中心公益律师、２０１２ 年Ａ股ＩＰＯ业务明星律师ꎮ ∗∗ 上海市广发律师事务所律师ꎮ 支持诉讼维权案例评析(２０１８ 年) 产品的研发、生产、加工和销售ꎬ于２０１１年３月１８ 日在深圳证券交易所挂牌上市ꎮ 二、违法事实及处罚结果 ２０１６年７月２７ 日ꎬ中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称上海证监 局)作出沪〔２０１６〕５号«行政处罚决定书»ꎬ查明上海绿新存在以下违法事实:未依 法披露和关联自然人王某的关联交易、未依法披露重大事件签署意向协议事项ꎮ 王某ꎬ时任上海绿新董事长、总经理ꎬ其系上海绿新的实际控制人及直接负责的主 管人员ꎮ 据此ꎬ上海证监局根据«证券法»第 １９３条的规定ꎬ对上海绿新责令改正、 予以警告ꎬ并处以３０万元罚款ꎻ对王某给予警告ꎬ并处以８万元罚款ꎮ 三、案件查处或自我更正过程 ２０１６年４月２９ 日ꎬ顺灏股份在«证券时报»«证券日报»«中国证券报»«上海证 券报»及巨潮资讯网发布«关于公司被中国证券监督管理委员会立案调查暨公司股 票存在被暂停上市风险的提示性公告»ꎬ向投资者提示风险:“公司因涉嫌信息披露 违法违规ꎬ目前正在被中国证监会立案调查ꎮ 如本公司因此受到中国证监会行政 处罚ꎬ并且在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为ꎬ或者因涉嫌违规披露、 不披露重要信息罪被依法移送公安机关的ꎬ公司将因触及«深圳证券交易所股票上 市规则(２０１４年修订)»第１３.２.１条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形ꎬ 公司股票交易被实行退市风险警示ꎮ 实行退市风险警示三十个交易日期限届满 后ꎬ公司股票将被停牌ꎬ直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停本公 司股票上市的决定ꎮ 请广大投资者注意投资风险ꎮ” ２０１６年７月２２ 日ꎬ上海证监局向顺灏股份案件涉嫌相关信息披露违规人员发 出行政处罚实现告知书ꎬ后于２０１６ 年７ 月２７ 日向顺灏股份等发出沪〔２０１６〕５ 号 «行政处罚决定书»(以下简称处罚决定书)ꎬ认定顺灏股份存在以下违法事实: (１)自２０１２年至２０１４年期间ꎬ时任公司董事长的王某与顺灏股份之间连续多次发 生资金往来ꎬ累计金额达到２１ꎬ７６９ꎬ７０３.１３元ꎬ已构成«上市公司信息披露管理办 法»第７１条所规定的关联交易ꎬ顺灏股份未按照«深圳证券交易所股票上市规则 (２０１２年修订)»第１０.２.３条等相关规定及时进行披露ꎻ(２)未按照«上市公司信息 披露管理办法»第３１条第２项规定及时披露顺灏股份于２０１４年３月２８ 日与云南 第一篇　 支持诉讼维权案例 中云