YC_T 533-2015烟草行业信息化工程监理服务管理规范.pdf

ICS 65.160YCX 89备案号：49176-2015中华人民共和国烟草行业标准YC/T 533—2015烟草行业信息化工程监理服务管理规范Information system project surveillance managementspecification of tobacco industry2015-02-15实施2015-01-26 发布发布国家烟草专卖局 YC/T 533—2015目次前言引言1 范围规范性引用文件 术语和定义3监理依据4 5监理立项5.1监理引人5.2监理模式6监理采购6.1资质和经验要求6.2技术和管理要求6.3监理大纲编制要求6.4监理责任和义务监理实施7.1监理规划7.2监理细则7.3监理要求7.4监理协调监理验收88.1时间要求8.2验收文档8.3验收评价8.4责任追究附录A（资料性附录)）运行维护的监理内容附录B（资料性附录）信息化工程各阶段监理服务内容11参考文献19 YC/T 533—20157.4.3监理工作报告监理工作报告主要包括：a）监理阶段性报告。监理机构按照建设单位要求，在约定的时间周期或工程阶段，对监理服务内容、质量和效果进行量化总结，内容包括工程进展、工程现状及问题、监理服务工作、监理服务措施、监理服务成效、下一阶段监理工作安排。b）监理专题报告。监理机构按照建设单位要求，针对工程中的特定问题提供监理专题报告，包括监理测试报告、监理风险分析报告和监理评价报告等。监理工作报告属于监理服务过程文档，应妥善保存并存档。c)18监理验收8.1时间要求监理服务验收应依据监理合同约定，在信息化工程验收及监理服务完成后组织。8.2验收文档建设单位应在监理服务验收前要求监理机构提交监理工作总结和监理验收文档。监理工作总结应依据监理合同、监理规划和工程实际情况，对工程监理服务的内容、质量和效果进行量化总结；监理验收文档应包括工程文档、监理规划、监理细则、监理服务过程文档等。8.3验收评价建设单位应组织技术、应用和监督管理等相关部门，依据监理合同、监理规划、监理工作总结、验收文档及其他相关资料对监理服务进行验收评价，形成验收结论。对监理服务违约违规行为和监理责任事故定性并量化损失。8.4责任追究监理过程中出现服务违约违规或监理服务责任事故，对建设单位造成损失的，建设单位应按照监理合同的相关条款，依法追究监理单位责任。 YC/T 533—2015附录A（资料性附录）运行维护的监理内容A.1运维采购阶段建设单位应依据监理合同，要求监理机构协助或参与运行维护采购阶段的工作。监理工作内容如下：a）1监理机构应协助建设单位明确运行维护阶段的主要任务和服务标准。b)1监理机构应协助建设单位编制运行维护采购文件。外包运行维护服务机构要具有相应的资质；运行维护能力评价要综合考虑人员、资源、技术和过程等能力；能集中运行维护的信息系统应委托进行集中运行维护，暂时无法进行集中运行维护的信息系统，对同一机构开发(建设)的系统要进行运行维护项目整合；在保证程序合规、公平公正的前提下，优先选择行业组建的全资或控股信息技术公司。c）监理机构应协助建设单位与运行维护服务的提供方签署服务级别协议（或合同），且在技术、经济上合理有效。服务协议(或合同)中应明确要求提供运行维护服务方接受监理机构的监理。对运行维护的设备或系统，应按照服务协议(或合同)要求明确备件响应方式和级别定义。服务协议（或合同）应包括信息安全和必威体育官网网址条款，或另行签订信息安全必威体育官网网址协议，明确双方的信息安全必威体育官网网址责任。A.2运行维护实施阶段建设单位应依据监理合同，要求监理机构协助或参与运行维护实施阶段的工作。监理工作内容如下：a)1监理机构应依据服务级别协议（或合同）协助建设单位对运行维护服务供方的服务设计方案进行审核。审核内容包括：1）应有明确的服务目录，服务目录内容应满足建设单位的要求；2）应有科学、合理的支持服务目录实施或实现的组织结构和管理制度；3）应对人员、资源，技术和过程等服务能力明确描述，并且服务能力应能满足运行维护服务需要;4）应具有与服务能力相适应的指标体系和服务保障体系；5）应描述如何管理、审核并改进服务质量的内部审核评估机制。b)监理机构应依据服务级别协议(或合同)及服务目录，协助建设单位建立考核制度、指标和办法。c）监理机构应依据服务级别协议（或合同)及服务目录，协助建设单位对运行维护服务供方的实施方案进行审核。审核内容包括：1）应满足运行维护服务方案设计的要求，满足整体的服务计划；2）J应有合理、高效的沟通协调机制；3）应对人员、资源、技术和过程要求实施管理活动并记录，确保服务能力管理和服务过程实施可追溯，服务结果可计量或可评估；8 YC/T 533—20154）应描述如何管理、审核并改进服务质量的内部审核评估机制。d