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证券市场基础知识第七章复习 题 第七章 一、名词解释 1、客户识别制度 2、信息隔离制度 3、证券经纪业务 4、第三方存管制度 5 、IB 业务 二、单项选择题 1、不属于证券公司内部控制机制原那么的是 〔 〕。 A、健全性 B、合法性 C、制衡性 D、独立性 2、对证券自营业务认识不对的是〔 〕。 A、证券自营业务是指证券公司以自己的名 义， 以自有资金或者依法筹集的资金， 为本公司 依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基 金及中国证监会认可的其他证券， 以获取盈利的 行为 B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一 管理， 建立