DB37_T 1855-2011安全评价过程控制标准.pdf

ICS 13A 90DB37山 東东省地方标准DB37/全评价过程控制标准Process control standard for safety assessment2011-05-19发布2011-06-01实施山东省质量技术监督局发布 DB37/ T 1855—2011目次前言，1范围.2规范性引用文件.3术语和定义.4安全评价过程控制...4.1风险分析..4.2实施评价.4.3报告审核..4.4技术支撑...4.5作业文件...4.6内部管理...4. 7档案管理4.8检查改进 DB37/ T 1855—20114.7.2.4应编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。4.7.3过程控制文件和记录管理4.7.3.1应建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部门和人员的职责。4.7.3.2过程控制文件应符合《安全评价过程控制文件编写指南》（安监总规划字[2005]177号）等要求。4.7.3.3文件资料控制内容应包括文件编制要求，文件编制、审核和批准，文件管理，文件更改，外来文件的控制，文件和资料的编号，文件和资料的借阅，文件的保存期限和密级，记录的格式和要求等。4.7.3.4过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，明确记录保存期限。4. 7. 3. 55明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控制要求，保证记录的记录应字迦清楚、标识明确。4. 7. 3. 6归档的照片、录音、录像应备有文字说明，重要的电子版档案应每季度用光盘或硬盘备份。4.8检查改进4.81内部审查4. 8. 1. 1评价机构应建立并不断改进内部审查制度或程序，明确内部审查控制要求。4.81.2内部审查制度或程序内容应包括内部审查依据、内部审查人员、内部审查内容、实施内部审查程序、内部审查频次、纠正措施要求、预防措施要求等。4.81.3每次内部审查应编制审查工作计划，内部审查应形成纸质记录和工作影像记录，纸质记录包括内部审查表、纠正措施处理单、预防措施处理单。4.81.4内部审查每年至少进行一次。4.8.2投诉申诉处理4. 8.2.1评价机构应建立并不断改进投诉申诉处理制度或程序。4.82.2投诉申诉处理制度或程序内容应包括投诉申诉内容、投诉审诉处理部门和责任人、原因分析及处理、提出纠正措施和验证预防措施等4. 8. 2. 3应有投诉申诉处理单，且应保存完整。00 DB37/ T 1855—2011前言本标准按照GB/T1.1给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省安全生产管理协会安全评价工作委员会、济南浩宏伟业技术咨询有限公司。本标准主要起草人：高发虎、朱钰、谢家宣、吕豪智、潘国军、程永敬。 DB37/ T 1855—2011安全评价过程控制标准1范围本标准规定了安全评价过程控制的具体要求，包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个要素。本标准适用于山东省范围内安全评价机构依法开展安全评价活动的过程控制。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ 8001-2007安全评价通则AQ 8002-2007安全预评价导则AQ 800G2007安全验收评价导则安监总规划字[2005】177号《安全评价过程控制文件编写指南》安监总局令第22号《安全评价机构管理规定》安监管规划学［2004」36号《安全现状评价导则3安监总规划[2009]181号《关于贯彻落实安全评价机构管理规定工作的通知》安监总厅规划[2009]185号《关于建立安全评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制度的通知》》3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1评价初访 The first visit for assessment对有评价意向的评价对象开展的初次访问活动，目的是为评价项目风险分析获取相关信息。3. 2风险分析 Risk analysis为确保评价活动满足法律法规及其他规定要求，安全评价机构对有评价意向的评价对象所涉及评价项目的相关信息进行分析，确认其风险是否可接受的过程。3. 3现场考察field investigation1 DB37/ T 1855—2011为了解评价对象评价范围内的具体情况，评价项目组进行实地观察、调查，收集评价对象基础资料的安全评价活动，也包括对预评价项目厂址周边环境和类比工地进行的实地调查，为下一步安全评价工作作好准备。3. 4现场检查orrsiteinspection评价项目组接照事先编制的现场安全检查表对评价对象的安全设施、装置、设