LY_T 1878-2014中国森林认证 森林经营认证审核导则.pdf

ICS 65.020.40B 64中华人民共和国林业行业标准LY/T 1878-2014代替 LY/T 1878--2010中国森林认证森林经营认证审核导则Forest certification in China-Audit directive on forest management certification2014-12-01 实施2014-08-21 发布国家林业局发布 LY/T 1878--2014目次前言1 范围2规范性引用文件 术语和定义4审核原则和审核方法审核原则4.14.2审核方法5审核活动5.1审核方案5.2审核启动5.3审核实施5.4审核记录5.5不符合和观察项的确定5.6审核结论和审核报告6审核类型6.1 预审6.2主审监督审核6.36.4再认证审核·10７ 验证方法107.1国家法律法规和国际公约107.2森林权属117.3当地社区和劳动者权利127.4森林经营方案177.5森林资源培育和利用··197.6生物多样性保护237.7 环境影响267.8森林保护·297.9森林监测和档案管理31附录A（规范性附录）森林经营认证审核报告提纲33附录B（规范性附录）森林经营认证审核报告同行专家审查指南39 LY/T 1878--2014—仅在有限的时间和空间产生影响,发现后可立即纠正;采取纠正措施，可确保不再发生；—不会对审核准则的目标造成严重影响。观察项不属于不符合。出现观察项的情况有：-可能导致相关经营活动达不到预期的效果，尚无证据表明不符合情况已发生；一已产生疑问，由于客观原因在审核期间无法进一步核实并做出准确判断。5.5.3不符合报告如根据审核准则中确定了不符合，审核员应进行记录,并在审核报告中撰写不符合报告。不符合报告应包括：发现不符合部门或岗位、陪同或见证人员；不符合的事实；不符合现象结论（不符合审核准及条款编号，文件、规定名称及条文编号）；不符合的性质；审核员、审核日期、受审核方的确认等。不符合事实的描述应引用客观证据，描述清楚、正确、完整并可追溯。5.5.4纠正期限如果在认证审核中确定了轻微不符合，审核员应提出纠正的期限,要求森林经营单位在规定的期限内进行纠正。一般纠正的期限在1年以内。如果在认证审核中确定了严重不符合，审核员应要求受审核方在证书颁发之前进行纠正，或暂停证书至直接纠正。5.6审核结论和审核报告5.6.1审核结论审核结论应根据审核发现进行综合评价，做出准确的符合客观实际的审核结论。3森林认证审核结论，可分为以下几种：推荐/保持认证。审核结果无不符合，审核组向认证机构推荐认证；一有条件推荐/保持认证。审核结果有轻微不符合，审核组向认证机构推荐有条件认证；一不予推荐/保持认证。发现的不符合中存在一项或多项严重不符合，受审核方在规定时间内未能完成整改，或审核组经验证不能确定整改有效，审核组不推荐认证。5.6.2审核报告审核员应按分工撰写审核报告，审核组长负责总审核报告的汇总和撰写。认证机构应在审核后的30天内向受审核方提交审核报告，接受受审核方的审阅。审核结果和审核报告应得到森林经营单位的认可。主审报告的提纲与编制,参照附录A格式执行。预审和监督审核报告可在此基础上由认证机构简化。主审报告应提交至少2名独立的专家进行同行评审，以判定审核报告的充分性和建议的认证结论的有效性。同行专家评审参照附录B执行。8 LY/T 1878--20146 审核类型6.1预审6.1.1预审是在主审之前，确定森林经营单位的森林经营与审核准则之间的主要差距或问题，并为主审做准备。6.1.2预审可根据所审核森林经营的特点（如经营的复杂程度、规模大小、存在争议的性质等)以及客户的特定要求灵活安排。6.1.3预审通常以森林经营的现场审核为主，也可结合森林经营单位的文件审核和利益方访谈。6.1.4预审根据森林经营的规模和强度,审核组由 2 名以上(含 2名)审核员组成。6.1.5预审不作出审核结论，但应撰写预审核报告。6.2　主审6.2.1主审是对森林经营活动作出的正式和全面的审核，以判定受审核方的森林经营活动与审核准则的符合性。6.2.2主审的内容应包括受审核方的整个森林经营体系及其实施情况，覆盖森林经营活动的主要类型，包括育苗、造林、抚育、采伐、更新、基础设施建设、病虫害防治、森林防火等。6.2.3主审的审核组至少应包括具有环境、社会和森林经营背景的3名审核员，按照严格的审核程序进行审核。6.31监督审核6.3.1监督审核是评价获证单位的森林经营与森林认证审核准则的持续符合性，确认森林认证范围与验证上次审核发现的不符合、观察项的纠正措施的有效性。6.3.2蓝督审核包括定期监督审核与特殊监督审核。监督审核的内容应综合考虑以下因素：上次审核结果和审核组长建议;；经营活动变更；一上一次评审不符合发生及整改情况