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证券交易所中街营业部合规知识测试
一、单项选择题(每题4分,共10题)
1、 《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》中数量或者金额较大,是指风险警示股票数量在( )万股以上或者金额在( )万元以上,其他股票数量在30万股以上或者金额在300万元以上。 [单选题]
A.30;100;(正确答案)
B.30;50;
C.30;200;
D.30;300;
2、如认定为需要受理的投诉事件,投诉处理只涉及一个事源单位的,处理时限为自接到投诉事件起( )个交易日内处理完毕;涉及两个事源单位以上(含两个单位)的,处理时限为自接到投诉事件起( )个交易日内处理完毕。 [单选题]
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