ISO22163过程评审记录表-风险和机遇管理过程.docVIP

Page PAGE 3 of NUMPAGES 4 过程评审记录表 表单编号：QR-PG095 版本号：A0 过程名称 风险和机遇应对过程 评审日期 2018年12月18日 过程负责部门 管理部 过程负责人 技术服务部 过程高层管理者 总经理 过程评审频率 每年（12月/次） 过程运行时间段 2018年1月-2018年12月18日 二、过程评审情况 序号 评审项点 评审内容 评审说明 评审结果 评审结果说明 1 过程主要活动和内容 过程主要活动和内容是否得到识别，识别是否准确充分？ 过程活动执行情况？ 该过程的流程策划合理，符合公司目前管理体系要求，执行效果良好，能够严格按照该过程流程进行有效实施。 eq \o\ac(□) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 2 过程输入 过程输入是否识别全面？ 输入源与输入信息的对应关系是否合理？ 该过程输入信息充分，输入源与输入信息的对应关系准确合理 eq \o\ac(□,√) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 3 过程的支持性活动 过程的支持性活动是否得到识别，识别是否准确充分，识别的支持性过程能否确保支持该过程实现预期的结果？ 支持性活动实施是否有效？ 该过程支持性文件识别充分，能够有效保证该过程主程序文件的有效实施 eq \o\ac(□,√) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 4 由谁来进行 是否明确了过程所有者和参与者 对过程所有者和参与者的职责和权限是否得到确定、沟通和理解 该过程的管控责任到部门/人，过程责任者及相关管理人员具备管控该过程的能力，过程责任者及相关管理人员的职责权限得到有效的分配、沟通和理解。 eq \o\ac(□,√) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 5 物资资源和设施 过程所需的资源是否得到识别？ 过程资源是否充足 资源状态是否良好并得到有效维护 过程资源的使用权限是否得到明确 该过程主要通过电话、OA网络、办公设备、纸张/电子媒体、资料柜、文件受控印章等方式进行，所采用的方式合理有效。 eq \o\ac(□,√) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 6 如何做 是否制定了过程实施的作业指导文件、指导文件能否满足过程能力的要求（文件是否准确有效？） 过程执行人员是否已于取得作业指导文件 该过程主程序文件识别准确，能充分体现该过程的总体管控流程，与该过程的主要活动和内容相一致。 eq \o\ac(□,√) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 7 过程的输出 过程输出是否全面？能否满足过程预期的要求 过程输出接收方是否明确 该过程识别输出信息充分，接收方与输出信息的对应关系准确合理。 eq \o\ac(□,√) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 8 使用的关键准则是什么（过程KPI） 是否制定了过程KPI？ 运行期间KPI的完成情况如何 未达成指标是否有进行分析和纠正预防措施 制定了过程KPI：风险改进措施有效关闭率≥95%，KPI已完成。 eq \o\ac(□,√) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 9 过程风险分析 是否有组织对过程实施风险识别，风险识别是否合理/充分？ 针对识别的风险是否制定了控制措施，措施的有效性是否得到验证？ 该过程风险识别充分，有通过有效的对策措施对风险进行控制，比如：通过有针对性地培训，对负责的人员进行相关专业知识培。 eq \o\ac(□,√) 满足 □ 有条件满足 □ 不满足 □ 其它 是否需采取纠正/预防措施： eq \o\ac(□,√) 不需要，说明： □ 需要，说明： 10 上次过程评审改进项实施