DA_T 79-2019CN证券业务档案管理规范.pdf

ICS 01. 140,20A 14DA中华人民共和国档案行业标准DA/T 79—2019证券业务档案管理规范Specification for securities business archives management2019-12-16发布2020-05-01实施国家档案局发布67 图书在版编目（CIP)数据档案工作标准汇编，13/全国档案工作标准化技术委员会编.一北京：中国标准出版社，2020.8ISBN 9787-5066-9719-4I.@档.II.①全Ⅲ.①档案工作一标准汇编一中国IV. @G27-65中国版本图书馆CIP数据核字（2020)第112781号中国标准出版社出版发行北京市朝阳区和平里西街甲2号(100029)北京市西城区三里河北街16号(100045)网址 www, spc. net, cn总编室：(010行中心：(010者服务部：(010国标准出服社案皇岛印别广印则各地新华书店经销*开本 880×1230_1/16印张13,25字数397千字2020年8月第一版2020年8月第一次印定价100.00元如有印装差错由本社发行中心调换服权专有侵权必究举报电话：(010 DA/T 79—2019附录A（资料性附录）证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表表A.1给出了证券业务文件材料的归档范围和证券业务档案的保管期限，表 A.1证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表序号归档围保管期限-经纪业务形成的文件材料1. 1客户账户文件材料. 1.1证券账户材料1, 1, 1, 1证券质押妥记申请表永久1, 1, 1, 2证券质押协议书永久1. 1. 1. 3解除证券质择登记中请表永久1. 1 1.4-码通相关材料1, 1. 1. 4. 1证券账户开立申请表（适用于办理证券账户开户业务）永久证券账户业务申请表(适用于办理证券赔户查询、变更、体职激活、注销、网络服务、转1, 1, 1, 4, 2永久挂等业务)1, 1, 1, 5非交易过户申请材料1, 1, 1, 5, 1证券非交易过户申报表永久1, 1, 1, 5, 2证券非交易过户登记申请表水久1. 1. 1, 6客户身份证明材料永久1. 1. 2资全账户材料1. 1, 2, 1证券交易开户协议书永久1. 1, 2. 2客户本人身份证明文件材料永久1. 1. 2. 3网上证券交易委托相关材料，如协议书等求久1. 1. 2. 4投权委托书、公证书水久1. 1. 2. 5三证合一、就一社会信用代码证等证照复印件永久1. 1. 2. 6法定代表人身份证复印件永久1. 1, 2. 7法定代表人证明书愿件永久1. 1. 2, 8其他自结人身份证复印件永久1, 1, 2, 9开放式器金风险揭示书永久1, 1, 2, 10各类风险提示函、揭示书1, 1, 2, 10, 1全国中小企业股份转让系境性牌公司股票公开转让特别风险揭示书本久1. 1.2, 10, 2全国中小金业股份转让系统优先股投资风险据示书永久1, 1, 2. 10, 3STAQ系镜和NET法人股系统公司及恶市公司股票转让风险揭示书永久1, 1., 2, 10. 4债券市场合格投资者风险据示书永久74 DA/T 79—2019表A.1(续)序号归档B保管期限1, 1, 2, 11各类承诺函，如大宗交易减持股份承诺面永久1, 1, 2, 12投资者基本信息表永久1. 1. 2. 13证券投资基金投资人权益频知永久1, 1. 2. 14国债国购协设书水久1, 1, 2. 15风险承受能力测评间卷水久1. 1. 2. 16证券委托协议书永久1. 1. 2. 17佣金确认书永久1. 1. 2. 18债券质押式报价回购交易客户协议永久1. 1, 2, 19综合理财服务协议书永久1. 1, 2, 20综合理财服务风险竭示书永久1. 1. 2, 21综合理财身份认证产品使用协议永久1, 1, 2, 22综合理财身份认证产品风险揭示书永久1, 1, 2, 23理财一户通业务申请表水久1, 1, 2, 24一户通账户开通协议永久1, 1, 2, 25港股通交易委托代理协议永久1, 1, 2, 26港股通投资者知识测试永久1, 1, 2, 27上海证券交易所股票期权经纪合同水久1, 1. 2, 28上海证券交易所股票期权自然人投资者适当性综合评估表永久1. 1. 2, 29银衍转账协议书永久1. 1. 2, 30个股期权业务受理凭证永久1. 1. 2, 31期权模拟交易经质永久1. 1. 2, 32期权知识洲试成绩单永久1. 1. 2. 33股票期权销户申请表永久1, 1, 2, 34股票期权客户业务申请表水久1, 1., 2, 35上海证券交易所