LY_T 2282-2022CN中国森林认证 产销监管链认证操作指南.pdf

ICS 65.020.40CCS B 64LY中华人民共和国林业行业标准LY/T2282—2022代替LY/T2282—2014中国森林认证产销监管链认证操作指南Forest certification in China-Operation guideline on chain of custody certification2022-11-30发布2023-04-01实施国家林业和草原局发布中国标准出版社出版 LY/T2282—2022目次前言范围2规范性引用文件术语和定义认证启动4.1操作准备4.2基础培训管理体系建立及运行5.1管理体系建立5.2管理体系运行5.3内部审核6审核实施I9提交认证申请6.2签订认证合同6,3确认审核计划6.4文件审核6.5现场审核6.6确认审核报告6.7整改不符合项及观察项6.8接受认证证书6.9监督审核6,10再认证审核6.11获得认证证书后的信息通报认证标识认证标识申请7,2认证标识使用8产销监管链实施要点8.1原料类别的判定8.2尽职调查体系(DDS)最低要求8.3产销监管链方法8.4产品的销售和信息传递8.5管理体系的最低要求118.6产销监管链的劳动者权益以及社会、健康和安全要求13 LY/T 2282—2022表 2尽职调查体系（DDS)最低要求操作指南（续）GB/T 28952—2018 条款实施要点企业应从每个供应商第一次购货时就对其进行风险评估，金企业宜在供应商的首次供货时开展风险评估，每险评估应至少每年进行复查，必要时进行修订年至少进行一次复查5.3,7当5.2中所列的内容发生变更时，企业应对供应商的每次供货当供应商提供信息发生变化时，企业宜在每次供都造行风险评估应商供货时对原料进行风险评估5,3,8企业在进行风险评估并判定来自特定地理区域的供货是极低风险后，还应调足下列要求；a)全业应即时更新下列信息；1,被确定为“极低风险的原料宜端足一特定区域的清晰界定：GB/T28952—2018中5.3.8的相关要求，一特定区域供应的树术种类清单；2，全业宜密立并实施尽职调查体系控制程序，保一适当的证据，该证据能够证明供货源自于界定的地理区域不存供应商基本信息、认证原料请单、风险评估记和树种，录，CFCC(或与其互认体系的)认证证书、原料果b)未出现表2和表3所列的情况。购合同及发票、避输单据等记录或证据。e全业应在第一次进货前对该特定区域进行风险评估，且至少3.如原料信息发生变化，宜开展复查并及时纠正每年对该风险评估进行一次修正。发观的间题(P对前速a)所列内容发生变更时，企业应对该区缺的风险评估进行复查，且必要时选行修正5,4意见或投诉5,4.1当第三方机构对供应离在法律要求和原料争议来源方面提出1.第三方对供应商和原料争议来源提出质爱时，质聚时，全业应开展调查，一且确认，应对相关供货风险进行（再）企业宜展开调查，如属实则按GB/T28952-评估，2018中5.3的要求重新进行风险评估。5.4,2如果质疑属实，5.3.1中所列免除风险评估的原料，应根据5.322.企业宣制定并实施尽职调查体系控制程序，保的要求进行风险评估留评估，以及对意见或投诉的处理记录5,5重大风险供应管理5,5.1总体要求企业应要求被判定为重大风险的供应商提供额外信息和证据，以将其供费判定为极低风险，供应商应确保：a)提供必要的信息，已确定原材料来源的森林经营单位和整个1.企业宜要求已被判定为“重大风险的供应商供应链：提供符合GB/T28952—2018中要求的b)能够对其运营情况和上善供应商的运营情况进行第方或第证据，以证明其供货可被判定为极低风险，否三方核查。则其原料不能作为认证原料。注；企业可以通过与供应商签订合同协议或供应商的书面自我2.企业宜建立并实施尽职调查体系控制程序（含声明等形式来确保上速程序的执行。重大风险管理要求），保存供应商基本信息、原料5,5,1.2企业应对被划为“重大风险的供应商，建立一套第二方或第清单、风险评估记录、CFCC(或与其互认体系的》三方核查差序。该程序应包据下列内容；认证证书、原料采购合同及发票、运给单据等记a)识别整个供应链和供应源头的森林经营单位；录或证据b)必要时的现拓核查；c)风险减缓、改进和必要的预防措施5,5.2供应链的确定5.5,2.1企业应要求重大风险“供应商提供整个供应链和供应源头1.企业宜按GB/T 28952—2018中5.5.2的要求的森林经营单位的详细信息，被判别为重大风险极低风险”的供应商据供当供应链上某一环节的供费根据表1中的指标敏别定为级必要的原料信息，包括供应链及供应源头。低风险时，企业无需追踪整个供应链到森林经营单位，2.企业宜建立并实施尽职调查体系控制程序（含供应商提供的值息应满足购货企业制定计划并实施现场赖供应链要求），