2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案.pdf

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练 习题(一)及答案 单选题（共 40 题） 1、( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。 A.购买资源 B.购买大宗商品 C.投资大宗商品衍生工具 D.投资大宗商品的结构化产品 【答案】 B 2、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（ ） A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权 要求基金服务机构予以赔偿 B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权 要求基金托管人予以赔偿 C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权 要求基金管理人予以赔偿 D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程 中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定，给基金财产或基金份额持有 人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任 【答案】 A 3、SWIFT 是（ ）的缩写 。 A.环球市场间通信协会 B.环球银行间通信协会 C.环球银行间金融通信协会 D.环球银行间金融协会 【答案】 C 4、开放式基金的设立主体是（ ）。 A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 【答案】 C 5、关于期权合约，以下表述错误的是（）。 A.欧式期权买方在到期日前不能提前执行期权 B.美国的金融市场上交易着大量欧式期权 C.同样条件下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低 D.美式期权买方可以在到期日前提前执行期权，但推迟将会作废 【答案】 C 6、基金会计的核算主体为（ ） A.企业 B.基金托管人 C.证券投资基金 D.基金管理人 【答案】 C 7、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例 上限为不超过（ ）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机 构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（ ）%以上。 A.49；51 B.33；49 C.49；50 D.50；49 【答案】 C 8、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（ ）的收入。 A.中国结算公司 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券监督管理机构 【答案】 A 9、证券登记结算机构是（ ）。 A.以营利为目的的法人 B.不以营利为目的的法人 C.以服务为目的的法人 D.合伙企业 【答案】 B 10、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于() A.0.5% B.1.5% C.0. 33% D.1% 【答案】 C 11、相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（ ）。 A.远期合约需要按合约价值交纳保证金 B.远期合约市场的效率偏低 C.远期合约的流动性较差 D.远期合约的违约风险较高 【答案】 A 12、按照《同业存单管理暂行办法》规定，同业存单的利率参考同期限 （ ），发行期限原则上不超过 1 年。 A.SHIBOR B.LIBOR C.SIBOR D.NIBOR 【答案】 A 13、证券 X 的期望收益率为 12%，标准差为 20%;证券 Y 的期望收益率为 15%， 标准差为 27%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为 ( )。 A.12.00% B.13.50% C.15.50% D.27.00% 【答案】 B 14、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。 A.相对收益 B.超额收益 C.绝对收益 D.部分收益 【答案】 B 15、目前，我国的基金会计核算均已细化到（ ）。 A.年 B.季度 C.月 D. 日 【答案】 D 16、逐笔全额结算的主要特点不包括（ ）。 A.资金的足额以单笔交易为最小单位，资金足额则全部交收，不足则全不交 收，不分拆交收 B.交收期固定 C.交收期灵活 D.交收方式多样 【答案】 B 17、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是() A.期货合约只在交易所交易 B.互换合约常在场外交易 C.