测量管理体系年度监督审核规范.docx

测量管理体系年度监察审核规范 序言 对已经取得测量管理体系认证证书的组织实施年度监察审核 既是保证测量管理体系认证工作的有效性的必要举措，也是保证 已取得认证证书组织的测量管理体系持续改良的重要手段。为了规范年度监察审核工作，保证年度监察审核的质量和有效性，合理简化审核过程，特拟订本规范。 合用范围 本规范规定了对已经取得测量管理体系认证证书的组织在证 书有效期内进行的监察审核，规定了实施监察审核的程序和检查的要素。监察审核由中启计量体系认证中心(以下简称认证中心)负责安排，担当监察审核任务的审核员应该按照本规范的要求实 施监察审核，并提交相应的年审报告；被审核的组织应按照本规范规定的要求接受审核，并根据监察审核结果实施整改。 引用文件 测量管理体系认证管理办法测量管理体系认证实施规则 年度监察审核频率 3.1为保证证书拥有人持续知足认证要求，在证书有效期内，认证机构每年应实施不少于一次的监察审核。两次监察审核时间间隔不超过12个月。 3.2当发生下述情况时，认证机构应考虑增加监察频率： a）证书拥有人发生严重的质量、安全、卫生、环保等事故； b）证书拥有人发生重要更改时，包括法人、组织机构、有关 职能、资源等； c）认证依据等发生变化时； d）发生其他特殊情况时。 组织实施 4.1年度监察审核的实施由认证中心总部或委托分支机构组织实施。 4.2下达监察审核计划 4.2.1认证分支机构根据已取得认证证书组织的年度有效确认的时间，提早3个月～1个月拟订监察审核计划，并报认证中 心总部备案。如有需要，认证中心总部可派1～2名审核员或察看员参加。 计划的拟订应考虑下列因素： 认证标准、法律法例要求及其他审批准则； 监察审核的范围、目的和期限； 监察审核的要求； 受审核组织的遣留问题、事故或投诉等因素。 计划包括下列内容： 受审核组织； 监察审核时间和日程； 监察审查人日数。认证机构应根据申请人的服务规模、等 级、复杂程度、安全（风险）级别等因素确定监察审查人日数。 (一般情况，监察审核时间为1～2天，人数为2～3人)； 指定审核员。 4.3监察审查每次必查内容包括： a）测量管理体系评论； b）过去不合格项的追踪考证； c）认证证书和标志的使用情况。 现场审核要求 5.1现场审核应简化程序，包括：简化在监察审核中“审核的启动”和“现场审批准备”等过程；“文件评审”与“实施现场审核”一并进行；简化首次会讲和末次会议；在“实施现场审核”过程中，一般能够不作现场试验。 5.2现场监察审核首先要审核受审核方的自我监察体制，特 别是受审核方的内部审核和评审情况，包括：审核一年内的内部 审核和评审记录；内部审核员的资格证书、内审时间和项目、内 部审核和评审中发现的问题及其整改情况。 5.3现场审核应按照测量管理体系认证标准的要求进行抽 查；监察审核的项目应覆盖认证标准的全部要素和测量管理体系波及的全部范围。 5.4现场审核应突出重点，包括： 如果有新的重要变化，则应付新增加的项目进行重点 审核，包括增加：能源计量通则等强制标准的审核。对新增加的项目必要时进行现场试验。 根据公司的性质特点能够重视不同的方面，如：能源、 安全、环保或质量；测量过程和测量设施是否能持续知足顾客、组织和法律法例的计量要求。 5.4.3组织的测量管理体系是否能持续的改良。包括增加：测量不确定度的评定、计量要求的导出、测量过程的控制和监督等范围。 重点要素 在表1《测量管理体系审核规则要素分类表》中列出了重点要素和一般要素。在年度监察审核中，重点要素是每年必须检查的内容，一般要素应在证书有效期内全部覆盖。 表1测量管理体系审核规则要素分类表 测量管理体系审核规则要 要素分类 监察检查方法 素 重 一般 点 计量法制要求 1 计量单位 ★ 2 计量人员 ★ 3 计量标准 ★ 4 强制检定 ★ 检查强制检定计划，并 抽样检查计划实施的 情况。 5 特定要求 ★ 6 技术能力要求 ★ 6.1检测能力 ★ 6.2 检测水平 ★ 测量管理体系要求 4总要求 ★ 5管理职责 5.1 计量职能 ★ 5.2 以顾客为关注焦点 ★ 5.3 质量目标 ★ 检查质量目标的实现 情况。 5.4 管理评审 ★ 查阅管理评审记录，检 查评审的切合性和有 效性。 资源管理 6.1 人力资源 ★ 6.2 信息资源 ★ 6.3 物资资源 ★ 6.4 外部供方 ★ 计量确认和测量过程实现 7.1 计量确认 ★ 查阅计量确认记录，并 现场抽查测量设施的 确认状况。 7.2 测量过程 ★ 查阅测量过程记录，现 场抽查测量过程是否 在受控条件下实现并 知足计量要求。 7.3 测量不确定度和溯源 性 测量不确定度 ★ 溯源性 ★ 查阅测量结果的溯源 性记录，检查是否所以 测量结果都溯源到Ｓ Ｉ单位标准。 体系剖析