2022年期货法律法规及答案.docxVIP

PAGE2 / NUMPAGES2 期货法律法规 （总分100分，考试时长90分钟） 一、单项选择题（每小题2 分，共 100分） 1、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 A、1 B、2 C、3 D、5 【答案】A 【解析】《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近年1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 2、期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 A、10 B、15 C、20 D、25 【答案】B 【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。 A、中国证券监督管理委员会相关派出机构 B、中国证券监督管理委员会 C、中国证券监督管理委员会或派出机构 D、中国期货业协会 【答案】A 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。 4、期货公司应当设立（ ）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A、风险管理部门 B、人事管理部门 C、财务管理部门 D、纪检管理部门 【答案】A 【解析】《期货公司监督管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 5、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。 A、10％ B、20％ C、30％ D、40％ 【答案】B 【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金．风险准备金应当单独核算，专户存储。 6、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。 A、1 B、3 C、5 D、10 【答案】D 【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为D。 7、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A、10 B、15 C、30 D、45 【答案】C 【解析】《期货公司监督管理办法》第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 8、首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客户信息。 A、客户 B、期货公司 C、期货交易所 D、自身 【答案】B 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。 9、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。 A、1 B、4 C、3 D、2 【答案】C 【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。 10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。 A、不予补偿 B、酌情予以补偿 C、予以补偿 D、以上都不对 【答案】C 【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 11、下列