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全球生成式人工智能监管 研 究 报 告 2023.08 目录 一、生成式人工智能监管地图1 二、主要地区监管概述2 （一 ）中国2 （二 ）欧盟2 （三 ）美国6 （四）加拿大7 （五 ）英国9 （六 ）澳大利亚11 （七 ）印度12 （八 ）日本13 （九）新加坡14 （十）中国香港16 三、中国17 （一 ）监管对象17 （二 ）监管部门18 （三 ）合规义务要求18 （四）未来可能面临的监管挑战19 四、欧盟21 （一 ）监管框架21 （二 ）一般合规义务24 （三 ）特殊合规义务29 （四）监管动态31 （五 ）相关机构32 五、美国34 （一 ）监管框架34 （二 ）一般合规义务37 （三 ）特殊合规义务39 （四）监管动态40 （五 ）相关机构41 六、加拿大42 （一 ）监管框架42 （二 ）一般合规义务43 （三 ）监管动态48 （四）相关机构49 一、生成式人工智能监管地图 截止2023年7 月24 日，我们依据对全球生成式人工智能监管动向的梳理， 绘制了监管地图： 1. 红色区域表明该地区目前已经或即将建立成熟且较为严格的监管制度，主 要包括欧盟、加拿大和中国； 2. 橙色区域表明该地区目前对生成式人工智能产品存在一定的限制和监管 要求，例如美国； 3. 黄色区域表明该地区目前还没有相关制度，但是监管机构未来有计划对生 成式人工智能制定规则，例如英国、澳大利亚和印度； 4. 绿色区域表明该地区目前没有相关制度，且监管机构也倾向于在未来不采 取强制性的监管措施，例如新加坡、日本、中国香港。 注：地图颜色仅表明不同地区在生成式人工智能领域法律监管的程度。 1 二、主要地区监管概述 （一 ）中国 中国监管机构从2021年起加强了对人工智能的监管，并陆续发布了《互联 网信息服务算法推荐管理规定》（“算法推荐规定” ）《互联网信息服务深度合成 管理规定》 （“深度合成规定” ）和《生成式人工智能服务管理暂行办法》 （“生 成式办法” ）三部重要的部门规章。这三部规章都可能适用于向中国境内公众提 供的生成式人工智能服务。而在未来，中国还可能制定层级更高的《人工智能法》， 并落实科技伦理审查制度。 与此同时，这三部规范也确立了中国将采取“包容审慎的分类分级监管”原则。 在未来，国家有关主管部门针对生成式人工智能技术特点及其在有关行业和领域 的服务应用，将制定相应的分类分级监管规则或者指引。 目前负责算法备案、评估与监管的机构主要是网信办 （中央网信办网络管理 技术局 ）。与此同时，电信主管部门、公安部门也会依据职责负责监督管理工作。 针对生成式人工智能的主要合规义务： 2 （二 ）欧盟 欧盟现行人工智能立法仍主要集中在传统人工智能而非生成式人工智能上， 但也逐渐触及生成式人工智能的问题，例如在必威体育精装版的《人工智能法》草案中规定 了通用及生成式人工智能相关基础模型提供者的义务。 欧盟的人工智能路径主张“以人为本 （human-centric ）”，在促进人工智能发 展与创新的同时，构建监管体系以防范风险、保护公民基本权利和安全。 欧盟目前对于人工智能的监管和治理重点在于尊重人格尊严、个人自由和保 护数据及隐私安全。必威体育精装版的立法进展是2023年6 月14 日欧洲议会对《人工智能 法》的修订。该法采用“基于风险的方法”（risk-based ）将人工