2022年全球半导体合规风险动态第2期.pdf

集微法律服务部 凯腾律师事务所 全球半导体合规风险动态 半月刊(2022年1月二期，总第28期) 第28 期 目录 一、热点关注 3 （一）美国财政部修订《跨国犯罪组织制裁条例》 3 （二）美国国务院制裁三家中国机构 5 （三）美国商务部发布半导体供应链风险信息请求的结果 6 （四）美国众议院公布 《2022年美国创造制造业机会、卓越科技与经济实力法案》. 7 （五）美国联邦通信委员会撤销中国联通美洲公司在美国的运营许可 8 二、其他 9 （一） 美国参议院提出法案阻止国防承包商使用中国稀土 9 （二） 美国审查阿里巴巴云业务的国家安全风险 10 三、采购物项辨别流程图 11 2 Copyright reserved to ijiwei, January 2022 第28 期 一、热点关注 （一）美国财政部修订《跨国犯罪组织制裁条例》 美国当地时间2022 年1月20 日，美国财政部下属的外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control ，简称“OFAC ”）修订了 《跨国犯罪组织制裁条例》（Transnational Criminal Organizations Sanctions Regulations ，简称“条例”）并重新发布其全文，以进一步 落实此前2011年7月24 日的行政令（Executive Order ）和2019年3月15 日与跨国犯罪组织有关 的行政令。本条例包括额外的解释性指南、定义、一般许可和其他监管规定，这些规定将 为公众提供进一步的指导。修订后的条例于2022年1月21 日生效。以下为修订后的主要内容： 条例的章节A 阐明了本部分与其他法律和法规的关系。条例的章节B执行经修订的第 13581号行政令（Executive Order 13581 ，简称“EO 13581 ”）第1节和第2节中的禁令，以及 根据EO 13581 中宣布的国家紧急状态而发布的任何进一步行政令中包含的禁令。 条例的章节B 中第590.202和590.203款详细说明了违反条例规定转移冻结财产的 影响，并规定在计息冻结账户中持有冻结资金（例如货币、银行存款或已清算金融 债券）。章节B 中第590.204款规定，维护冻结的有形财产的所有费用应由该财产的 所有者和经营者承担，除非另有授权，否则此类费用不得从冻结的资金中支付。该 款进一步规定，OFAC可酌情决定出售或清算被冻结的财产，并将所得款项净额存 入以财产所有人的名义被冻结的计息账户。章节B 中第590.205款禁止美国人或在美 国境内进行任何规避或旨在规避，以及导致违反或企图违反条例第590.201款规定禁 止的交易，以及为违反这些禁令而达成的任何意图。章节B 中的第590.206款详细说明 了根据《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act ）第203(b)(1) 款而免于受到条例禁止的交易。 被条例禁止但符合特定政策的交易可以通过条例章节E 中包含的一般许可或根据美国 联邦规则汇编（the Code of Federal Regulations ）第31章501节（简称“31 CFR 501 ”）章节 E 中规定的程序颁发的特定许可进行授权。 条例的章节F 引用了31 CFR 501 的章节C，用于记录保存和报告要求。条例的章节G规定 了适用于违反条例的民事和刑事处罚，以及可能施加民事罚款或发出违规裁定的程序。 3 Copyright rese