三标一体化管理体系内审检查表.docVIP

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001- 质量、环境、职业健康安全三标一体化 ------------------------------------------------------------ 体系审核检查表 受审核部门：领导层 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 原则条款 检查内容和措施 检查成果 评价 ISO9001: ISO14001: GB/T28001- 1 理解组织及其环境 4.1 4.1 　 问询领导层，影响我司内、外部原因重要有哪些？对这些内、外部原因有关信息进行监视和评审状况怎样？ 　 　 2 理解有关方需求和期望 4.2 4.2 　 问询领导层，与我司管理体系有关有关方有哪些？有关方有哪些规定？对有关方及其规定信息是怎样监视和评审？ 　 　 3 确定管理体系范围 4.3 4.3 4.1 查看守理体系文献，确认管理体系边界和范围与否形成文献？与否考虑了多种内外部原因、有关方规定及其产品或服务？针对质量管理体系与否存在不合用条款？若有与否阐明理由？与否合理？ 　 　 4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1 查看守理体系文献，确认与否按照原则规定，建立、实行、保持和持续改善管理体系？管理体系所需过程包括哪些？与否保持必要形成文献信息以支持过程运行？与否保留必要形成文献信息作为运行证据？ 　 　 5 领导作用和承诺 5.1.1 5.1 　 问询领导层，确认其通过哪些活动证明其对管理体系领导作用和承诺？ 　 　 6 以顾客为关注焦点 5.1.2 　 　 问询领导层，确认其通过哪些活动证明其以顾客为关注焦点领导作用和承诺？ 　 　 7 方针 5.2 5.2 4.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认与否得到文献化。问询领导层，管理方针含义，方针怎样在内部外部得到沟通？ 　 　 8 组织岗位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看企业组织架构图，问询管理层，理解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分派、沟通和理解？问询管理者代表，确认其与否清晰自身职责。 　 　 9 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1 问询管理层，企业为建立、实行、保持和持续改善管理体系提供了哪些资源？既有资源有哪些约束？也许需要外部提供资源有哪些？ 　 　 10 监视、测量、分析和评价总则 9.1.1 9.1.1 4.5.1 问询负责人，理解其对过程监视和测量包括哪些？与否覆盖了如下内容：内外部环境、有关方需求和期望、方针、目、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？ 　 　 11 改善总则 10.1 10.1 4.6 问询管理层，企业从哪些方面改善管理体系？ 　 　 12 持续改善 10.3 10.3 4.5 问询管理层，企业是怎样持续改善管理体系？ 　 　 4.6 备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核： 　 　 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保留期3年 体系审核检查表 受审核部门：人事总务部 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 原则条款 检查内容和措施 检查成果 评价 ISO9001: ISO14001: GB/T28001- 1 组织岗位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看企业组织架构图，问询部门负责人，理解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分派、沟通和理解？ 　 　 2 人员 7.1.2 　 　 问询部门负责人，与否制定企业人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需人员有哪些？怎样得到这些人员？提供人员与否满足需求？ 　 　 3 基础设施 7.1.3 　 　 实地观测，确认企业管理体系过程运行所需基础设施有哪些？与否满足过程运行需求？维护状况怎样？尤其检查特种设备管理状况。 　 　 4 过程运行环境 7.1.4 　 　 实地观测，确认企业管理体系过程运行环境怎样？与否满足过程运行需要？ 　 　 5 知识 7.1.6 　 　 问询负责人，确定运行过程所需知识包括哪些？这些知识怎样获得？怎样应用？与否得到保持和更新？ 　 　 6 能力 7.2 7.2 4.4.2 问询负责人，与否确定人员所需能力？怎样评价其控制下人员具有所需能力？与否建立员工绩效考核制度并实行？为获取所需能力采用了哪些措施？查看有关人员档案、培训记录，确认人员能力与否满足需求。 　 　 7 意识 7.3 7.3 4.4.2 抽查员工，与其交谈，确认员工与否理解企业管理方针？与否清晰自己部门管理目？与否清晰其工作规定和违反规定期后果？ 　 　 8 信息交流 7.4 7.4 4.4.3 问询负责人，怎样就质量/环境/职业健康安全管理体系有关信息进行内部和外