JC08-006-2020-诉讼案件管理标准.doc

Q/JTGX-JC08-006-2020 Q/JTGX-JC08-006-2020 INFO Title 诉讼案件管理标准 1 目的与范围 1.1 为规范集团公司诉讼案件（以下简称“诉讼案件”）管理，增强法律风险防控能力，维护企业合法权益，根据《法律事务管理标准》等规定，结合集团公司及各级全资、控股子公司、分公司（“各单位”“涉案单位”）实际情况，制订本标准。 1.2 通过仲裁方式解决纠纷的适用本标准。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的必威体育精装版版本。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本适用于本标准。 法律事务管理标准 3 术语和定义 3.1 “诉讼案件”是指集团公司、各单位与其他自然人、法人或社会组织之间发生的，需要通过诉讼方式解决的各类民事、行政等法律纠纷。 3.2 “重大诉讼案件”是指各单位发生的具有下列情形之一的诉讼案件： a）涉案金额超过500万元人民币的； b）涉及各单位重大权益的； c）群体性或系列性诉讼的； d）涉及外商或者港澳台商的。 3.3 “一般诉讼案件”是指除重大诉讼案件以外的诉讼案件。 3.4 “及时”均指在有关事由发生之日起3个工作日内。 4 管理原则 4.1 诉讼案件管理应当遵循以下原则： a）集中统一登记。集团公司对各单位诉讼案件实行统一登记管理。 b）分类负责管理。各单位自行负责管理一般诉讼案件，重大诉讼案件重要阶段实行审批制。 c）法律风险评估。各单位应对诉讼案件进行法律风险评估，及时采取适当措施降低诉讼风险。 d）维护公司利益。各单位应在维护公司合法权益的前提下，追求效益最大化和损失最小化。 e）团结协作配合。各单位、各部门应密切协作配合，按规定履行职责，共同维护公司权益。 5 机构与职责 5.1 集团公司诉讼案件主管部门为法律合规部，负责指导协调集团公司范围内的诉讼管理工作。 5.2 各单位应当依法自主处理诉讼案件，建立健全诉讼案件管理制度和有效防范法律风险的机制。 5.3 各单位应配备法务专员或法务联络员，具体负责诉讼案件信息报送有关工作。 5.4 外聘中介律所协助各单位处理诉讼案件，并协助法律合规部有关诉讼案件管理工作。 6 法律风险评估机制 6.1 各单位应建立诉讼案件法律风险评估机制，对诉讼案件起诉、撤诉、上诉、和解、调解等重要阶段进行法律风险识别和评估，重点研究、分析下列因素： a）案件主体与管辖； b）诉讼时效及除斥期间； c）案件法律关系及定性； e）现有证据的充分性及证明效力； f）诉讼成本分析； g）诉讼风险及诉讼结果预测； h）执行情况预测； i）采取非诉讼手段的可能性； j）其他应当评估的内容。 6.2 法律风险评估应当由涉案单位主要负责人或分管法律事务负责人组织，相关部门和外聘中介律所参与。 6.3 法律风险评估应当贯穿诉讼案件整个处理过程，根据诉讼案件所处不同阶段，及时采取下列措施，维护公司权益： a）继续协商； b）立即起诉、反诉或撤诉； c）积极应诉； d）提起上诉； e）和解； f）调解； g）申请强制执行； h）其他措施。 7 分类处理 7.1 一般诉讼案件 各单位自行决定处理一般诉讼案件。 7.2 重大诉讼案件 7.2.1各单位发生或可能发生重大诉讼案件的，经法律风险评估和内部集体决策后决定起诉、撤诉、上诉、申请再审、和解、调解、执行和解的，应及时将相关材料上报法律合规部。 8 信息上报 8.1诉讼案件经法院立案受理后，涉案单位应及时将案件相关信息（见附件）及时上报法律合规部备案。 8.2涉案单位在处理诉讼案件过程中，应及时将案件裁定、判决、执行等重要阶段的相关信息（见附件）上报法律合规部备案。 9 统计分析和档案保管 9.1诉讼案件多发的单位应当建立诉讼案件统计分析机制，定期对诉讼案件进行发案原因、发案趋势、处理结果的综合分析和评估，完善防范措施。 9.2涉案单位应在诉讼案件发生时设立案件卷宗，结案后将卷宗材料装订成册，按照档案管理制度管理，案件卷宗材料包括： a）起诉状、判决书、裁定书等主要法律文书； b）证据材料； c）请示、批复、法律风险评估报告或会议纪要等内部文件； d）其他有关材料。 10 检查与奖惩 10.1 法律合规部对各单位诉讼案件进行跟踪和管理，各单位应予积极配合，提供所需资料和信息。 10.2 法律合规部对各单位诉讼案件管理工作进行检查，并对诉讼案件多发的有关单位的法律风险防范工作进行监督，检查结果纳入各单位绩效考核。 10.3 各单位法务专员或有关人员在办理诉讼案件过程中尽职尽责，为本单位避免、挽回经济损失或获得经济利益的，各