IPO培训课件—《上交所股票上市规则》讲解.pdf

上海证券交易所股票上市规则解读 1 上交所股票上市规则目录全览 第一章总则 第十一章其他重大事项 第二章信息披露的基本原则和一般规定 第十二章停牌和复牌 第三章董事、监事和高级管理人员 第十三章风险警示 第四章保荐人 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 第五章股票和可转换公司债券上市 第十五章申请复核 第六章定期报告 第十六章境内外上市事务的协调 第七章临时报告的一般规定 第十七章日常监管和违反本规则的处理 第八章董事会、监事会和股东大会决议 第十八章释义 第九章应当披露的交易 第十九章附则 第十章关联交易 2 第一章 总则 1 规范目的 • 为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券和其他衍生品种的上市行为，以 及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资 者的合法权益 2 规范对象 • 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、 重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服 务机构及其相关人员 3 适用事宜 • 在上海证券交易所（以下简称上交所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、 信息披露、停牌等事宜 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 • 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件 信息披露 基本原则 、本规则以及上交所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 信息披露 义务人 • 上市公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人 信息披露 内容 • 披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件 • 上市公司应披露的信息包括定期报告和临时报告 • 公司在披露信息前，应当按照本规则或者上交所要求，在第一时间向上交所报送定期报 告或者临时报告文稿和相关备查文件 信息披露 形式要求 • 公告文稿应当使用事实描述性的语言，简明扼要、通俗易懂地说明应披露事件，不得含 有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词句 • 上市公司的定期报告和临时报告以及相关信息披露义务人的公告经上交所登记后，应当 在中国证监会指定的媒体上披露 4 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 信息披露注意事项 • 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度经公司董事会 审议通过后，应当及时报上交所备案并在上交所网站披露 • 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向上交所报告，并依照 上交所相关规定披露 • 上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地 获