上海投资5月月度工作总结2023.6.9.docxVIP

PAGE PAGE 3 铜冠投资（上海）有限公司 2023年5月工作总结 财务经营情况 截止至2023年5月31日，铜冠资本资产总计 59945.58万元，负债 28.29万元，净资产为59917.28万元。 2023年1—5月份，实现营业收入16.98万元；利息收入22.64 万元；投资收益119.33万元；公允价值变动收益-92.34万元；管理费用、税金等149.33万元，累计实现利润总额-82.72万元。 业务开展情况 （一）证券机构对接 1、与野村东方国际证券洽谈权益投资、固定收益、FOF投资等项目合作，重点关注野村资管产品国际君和1号的具体情况。 2、已完成在安信证券开立产品户工作，并对权益类、资管产品、金融衍生品、上市公司市值管理保证券业务、现金管理产品等合作做了沟通。 （二）基金管理人对接 1、量化基金管理人：5月共对接12家量化基金管理人，分别是杭州量瀛投资（管理规模19亿）、海南世纪前沿（管理规模240亿）、鲁民投基金（管理规模22亿）、六禾致谦（管理25亿）、上海艾方资产（管理规模100亿）、深圳前海国恩资本（管理规模80亿）、上海致同投资（管理规模15亿）、上海尚雅投资（管理规模23亿）、图灵私募基金（海南）（管理规模33亿）、深圳前海超量子（管理规模17亿）、上海宽远资产（管理规模120亿）、海南佳岳（管理规模25亿）。 （三）存量资产收益表现 资产名称 持仓金额（万元） 持有期收益率 上周收益率变化 上月收益率变化 智远私行远见FOF1号 293.43 -2.19% -0.26% -0.99% 汇金1号FOF 1,018.75 2.07% 0.27% -0.02% 润时智享成长1号 494.15 -1.17% -0.54% -0.60% 恒瑞八期 427.22 -14.56% 0.00% -10.37% 世纪双周盈001号 900.84 0.09% 0.04% 0.00% 资产名称 持仓金额（万元） 持有期收益率 上周收益率变化 上月收益率变化 万科企业 301.72 -12.30% 2.96% -18.18% 恒隆地产 198.80 -5.60% 4.32% -15.48% 邮储银行 197.90 -0.64% 0.80% -3.66% 招商银行 198.71 -0.51% 1.66% -4.02% 招商局港口 99.38 -1.37% -1.88% -2.29% 合计 996.51　 -2.59% 2.73% -4.09% （四）业务调研与访谈情况 对接越秀产业基金、福建德尔科技、浙江童雅新材料、北京安迈特科技，展开深入业务交流。 对接新材料领域川流投资、武岳峰创投、朝希资本、临芯投资、新微资本、中融新创、云晖资本等多家新材料领域头部股权基金管理人，筛选投资方向与集团公司契合度高的管理人，链接金融机构资源。 调研铜箔设备生产商洪田科技，与金属加工液头部企业富兰克科技、钠离子电池正极材料生产商无锡钠科能源、华龙膜材股份等企业进行访谈沟通，寻求业务合作机会。 （五）基金运作情况 完成对外基金投资厦门建发长榕贰号的投资缴款工作。 （六）设立私募基金管理公司情况 与世博园区管委会沟通协助我司设立私募基金管理公司注册事宜，草拟《设立私募基金管理公司的报告》。 三、其他重点工作 1、完成国家企业信息公示系统2022年度工商年报申报工作。 2、完成湖北华仓宏嘉基金划转至上海投资的工商变更工作。 3、根据中央和省委、省国资委党委有关要求，结合《铜陵有色集团公司党委关于深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育的实施方案》，制定铜冠投资（上海）有限公司专题读书班方案。 4、制定《风险管理制度》、《股权投资审批管理指引》草案、完成《金融资产投资风险管理办法》草案；完善《股权投资管理制度》、《金融资产投资管理制度》、《金融资产池管理规程》、《金融资产投资操作规程》。 5、严格遵照集团公司相关财务管理制度执行报销；科学合理安排资金调度，强化资金使用的计划性、效率性和安全性。 6、建立风险控制台账，实时监控各业务部门投资工作。审核各项金融资产投资工作，审核利用闲余资金投资货基类产品，对私募管理公司进行尽调工作。 2023年6月