XX财政局岗位廉政风险点排查及防控措施清单.docVIP

XX财政局岗位廉政风险点排查及防控措施清单 序号 股室 岗位 风险点及风险类型 风险主要内容及表现形式 防控措施 凤 险 等 级 实施 科室 第一 责任 人 分管责 任人 1 办公室 主任岗 机关行政事务管理、文秘档 案、资产人事、政务宣传等。 经费支出不符合规定，局 机关资产管理不符合规 定，资产处置不符合规 定，车辆、人员、文件等 管理不符合规定。 加强政治业务学习，提 高管理水平；2.坚持民主 集中制；3.合理分工，建 立岗位责任制。 高 办公 室 办公室 财务管理 冈 经费管理 应纳入预算的项目未纳 入预算管理，预算执行不 符合规定，经费支出标准 范围不符合要求等 1.加强会计审核复核工 作；2.落实分级负责制， 经办责任人对真实性负 责，分管负责人、会计对 手续的合法性负责；3.定 期开展财务自查；4.建立 健全内控管理制度。 高 办公 室  办公室 资产购置 冈 经费支出 未严格落实政府采购制 度，购置程序不符合要 求。 1.严格落实政府采购制 度；2.落实使用登记制度， 一般不再将固定资产直接 交个人使用，对于手提电 脑实行双重使用登记制 度；3.对固定资产落实定 期盘点制度。 高 办公 室 办公室 后勤保障 管理岗 车辆管理、公务接待等后勤 保障工作。 用车范围和用车程序不 符合有关要求，公务接 待、加班用餐不符合要 求。 严格执行公务用车制度， 一律实行派车制。严格落 实公务接待制度，一律实 行派餐制。 低 办公 室 1 办公室 文秘岗 文件收发及传递；信息上传 下达。 收发文件不符合有关要 求，收文不及时处理，信 息上传下达不及时。 1.落实具办股室负责制和 分管负责人负责制，具办 股室和分管负责人对发文 的的政策和文字负责；2. 办公室对文件、文字的格 式负责；3.实行办公室统 一打印；4.落实集中管理 制，对拟文原件实行集中 管理，每年定期移交档案 室。 中 办公 室 办公室 资产管理 冈 资产保管、处置、核销 资产处置程序和核销程 序不符合要求 1.落实民生集中制，凡需 处置的资产，一律落实党 组集中研究制度；2.严格 按规定程序报批. 中 办公 室  办公室 档案管理 冈 档案收集、整理、归档、调 阅、查询 在档案收集、整理、归档、 调阅、查询的过程中不按 规定，发生档案失踪、失 密等。 1.加强学习；2.建章立制； 3.严格落实专人管理制 度。 中 办公 室 办公室 党建、党 风廉政建 设管理岗 党建学习、开展党员活动； 党风廉政建设警示教育工作 等 未按规定开展党建学习 和党员活动；党组织建设 不规范：党风廉政教育活 动开展不符合要求等。 1.加强学习，严格按规定 开展党建学习活动；2.及 时提醒中心组、总支、支 部和全体党员参加各种活 动；3.按时组织全体党员 干部参加各种警示教育活 动；4.及时整理记录活动 开展情况并上报有关部 门。 中 办公 室 办公室 政务公开 网站管理 冈 政务公开，网站公开政罠、 资料审核、上传 政务公开不及时，公开内 容不符合规定。 加强政治和政策学习； 加强与业务主管部门的 沟通，及时了解工作动态 和其他单位先进管理经 验；3.建章立制；4.建立 三级审核制度。 中 办公 室 1 办公室 意识形态 管理岗 意识形态动向关注，在网站、 微信群、微信公众号公开信 息的审核、上传。 对媒体信息关注不及时， 未能及时了解公众思想 动向，发现苗头性问题不 及时报告；对在网站、微 信群、微信公众号发布的 内容不认真审核、上传不 及时。 加强政治和政策学习； 加强与业务主管部门的 沟通，及时了解工作动态 和其他单位先进管理经 验；3.建章立制；5.建立 三级审核制度。 中 办公 室  办公室 人事管理 冈 人事管理 人事任免不程序，人事管 理不符合有关规定 1.落实民生集中制，凡人 事问题严格落实党组集中 研究制度；2.严格落实人 事任免规定和程序，按规 定程序报批。 中 人教 股 2 国库股 财政总预 算会计岗 总会计账务处理及总会计相 关数据核对。 总会计账务处理技术性 差错及总会计相关数据 核对不准确。 ①按规范处理总预算会计 和支付会计的日常核算业 务，及时登记和处理总账 和明细账系统，做到账账、 账证、账表相符；及时与 人行、国税、地税以及上 下级财政之间核对收支数 据，编制准确的收支报表， 报告财政收支运行情况； 在办理财政国库资金支 出、资金调拨及往来款项 的划拨时，认真审核指标、 计划，所有出库资金必须 由局领导批件执行，拨款 依据及相关文字资料必须 齐全，财务印鉴两人分管， 严禁单人作业。②合理调 度财政资金。根据财政收 支状况，在保证按正常支 出计划拨付的同时合理调 度资金，提高资金使用效 中 国库 股  益。③实行会计监督，参 与预算管理。 2