ISO14001内部审核检查表.doc

xx科技电子（昆山）有限公司 JACKSON TECHNOLOGY（KUNSHAN ）CO., LTD. ISO14001：2004内部稽核查检表 日期： 2019.xx.xx 第 PAGE 1 页，共 NUMPAGES 7 页 DCC-P-0003-R04B 要求 可能的查核方向/线索 被审部门 内审员 查核结果 4.环境管理体系 4.1总体要求 4.1.1 公司是否已依照ISO14001：2004之要求，建立文件化之环境管理系统？ (4.1) 根据ISO14001：2004要求建立的环境手册或有转换对照表的环境手册 品保部 xx xx 4.1.2 公司是否已依照ISO14001：2004之要求，实施与维持公司已建立之环境管理系统？(4.1) 口头询问主要人员 有效实施的实例 品保部 xx xx 4.1.3 公司之环境管理系统是否已： a) 确定此环境管理系统与其应用于整个组织所需之过程？ b) 决定此等过程之顺序与交互作用？ c) 决定所需之准则与方法，以确保此等过程的运作与管制两者均有效？(4.1.a,b,c) 根据ISO14001：2004要求建立的环境手册或有转换对照表的环境手册 品保部 xx xx 4.1.4 公司之环境管理系统是否已： a) 确保必要资源与信息之可取用性，以支持其环境管理系统所需之过程的运作与监督？ b) 监督、量测与分析环境管理系统所需之过程 c) 实施必要措施，以达成环境管理系统所需之过程所规划的结果与持续改进？(4.1.d,e,f) 审查环境管理系统的所有项目确定其持续的适切性和有效性 管理评审会议记录、出席纪录、频率是否恰当 矫正计划和跟催情形 品保部 xx xx 4.1.5 公司是否依照ISO14001：2004之要求管理环境管理系统所需之过程？(4.1) 品保部 xx xx 4.1. 公司对上述过程之管制，是否已在环境管理系统内加以鉴别？(4.1) 根据ISO14001：2004要求建立的环境手册或有转换对照表的环境手册 品保部 xx xx 4.2 环境方针 4.2.1 高阶管理阶层是否确保环境方针： a) 对组织之目的是适切的？ b) 污染预防和持续改进及遵守法律法规和其他要 求的承诺？ c) 提供一个建立与审查环境目标和指标的框架？ 在组织内已被沟通与了解？ 被审查其持续适用性？ 对内对外信息的及时性 公司全体 所有内审员 4.3 环境因素 4.3 .1概述 4.3.1 a) 组织应识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，并确定相关的重要环境指标，对其进行评价和控制 b) 组织的确立的环境因素是否符合相关的法律法规及其它要求 c) 相关记录 问卷调查法 现场考查法 面淡法 环境因素识别/评价表 重大环境因素一览表 间接环境因素识别及评价表 公司全体 所有内审员 4.3.2 法律法规与其它要求 4.3.2 a) 组织是否有及时收集、识别与本公司活动、产品和服务相关的法律法规及其它要求，以利公司相关法规有效实行 1) 和政府机构的协定； 2) 和顾客的协议； 3) 非法规性指南； 4) 自愿性原则或业务规范； 5) 自愿性环境标志或产品护理承诺； 6) 行业协会的要求； 7) 和社区团体或非政府组织的协议； 8) 组织或其上级组织对公众的承诺； 9) 本单位的要求 b) 组织是否对法律法规要求进行了定期评审，以识别新增的和/或发生变化的要求，并在组织及其活动和产品中针对这些变化做出响应 现场考查法 环境法律、法规查询登记表 法律法规及其它要求适宜性评价表 资材部 管理部 品保部 xx xx xx xx xx 4.3.3 环境目标 4.3.3 a) 高阶管理阶层是否确保环境目标，包括产品符合要求之需求[参照ISO14001：2004第7.1 节]，已将环境目标分解到相关职能和层次？ b) 公司的环境目标是否可量测，且与环境政策一致？ c) 是否与公司的重要环境因素及符合法律法规及相关要求 d）是否每月或每季度对方案的的执行情况、目标指标达成情况进行跟踪检查 e）是否每年对管理评审应对的目标指标与方案的执行情况进行评审 公司重要环境因素指标 与经营计划有关联或含在经营计划内的环境目标 环境管理月检查表 公司全体 所有内审员 4.4 实施与运行 4.4.1 总要求 4.4.1 管理层应确保获得为建立、实施、维护和提高环境管理体系所必须的资源。资源包括人力资源、专项技能、组织架构、技术以及财政资源。 （a）确保按照此国际标准的规定建立、实施与维护环境管理体系； （b）向最高管理者