2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷B精品.pdf

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识全真模拟考试试卷 B 卷含答案 单选题（共 40 题） 1、清算退出的流程（ ） A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 C 2、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级 管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业 资格。哪一项不属于（ ） A.从事私募股权投资（含创业投资）6 年及以上，且参与并成功退出至少两个 项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名 的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 B.担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人 员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份 行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 C.从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交 有关组织部门出具的任职证明。 D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10 年及以上，并 获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业 知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 【答案】 D 3、信托 （契约）型股权投资基金的认缴出资，要求投资者 （ ）。 A.一次性缴足全部金额 B.签订合同，承诺认缴金额，并按基金合同的约定缴纳出资购买基金份额 C.口头承诺认缴金额 D.与基金管理人协商好认缴金额即可 【答案】 B 4、股权投资基金的估值方法不包括（ ）。 A.成本法 B.利润法 C.市场法 D.收入法 【答案】 B 5、合伙型基金的企业投资资产处置的最终决策应由（ ）作出。 A.有限合伙人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.普通合伙人 【答案】 D 6、（2020 年真题）基金管理人应当在基金募集完毕后（ ）内及时向中国证券 投资基金业协会进行基金产品备案。 A.20 个工作日 B.15 个工作日 C.15 日 D.20 日 【答案】 A 7、（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。 A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行保险监督管理委员会 【答案】 B 8、（2017 年真题）当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少 （）才能恢复正常机构公示状态。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月 【答案】 B 9、（ ）是实施内部控制的基础。 A.内部环境 B.内部监督 C.风险评估 D.信息与沟通 【答案】 A 10、从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。 A.投资者流向股权投资基金 B.投资者流向基金管理人 C.基金管理人流向被投资企业 D.投资者流向被投资企业 【答案】 C 11、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（ ）。 A.报价转让 B.协议转让 C.股份转让 D.书面转让 【答案】 B 12、财务尽职调查涵盖企业的（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 13、若私募基金管理人的高级管理人员最近（）年存在重大失信记录，或最近 （）年被中国证监会采取市场禁入措施，则协会将对拟申请登记私募基金管理 人不予办理登记。 A.四，二 B.二，四 C.三，三 D.三，五 【答案】 C 14、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（ ） A.基金管理人召集基金年度会议 B.基金管理人发布定期报告 C.基金管理人开展投资者教育 D.基金管理人反馈投资者的需求 【答案】 C 15、以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（ ）。 A.决定基金是否能顺利募集 B.影响管理人的口碑和后续募集与发展 C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运 作 D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险 【答案】 D 16、公司在登记时，在名称核准通过后，