2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 .pdf

2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 考试题库 单选题（共 30 题） 1、从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时 （）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 2、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的 基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息 从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ）， 并处（ ）罚款。 A.责令改正，没收违法所得；违法所得1 倍以上 5 倍以下 B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下 C.暂停或者撤销基金从业资格 ；3 万元以上 30 万元以下 D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下 【答案】 A 3、（2018 年真题）证券投资基金的销售人员包括 （ ）。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 4、审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有 1 名独立董事从 事会计工作（ ）年以上。 A.2/3；3 B.1/2；5 C.1/2；3 D.1/3；5 【答案】 B 5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括 （）。 A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于 3 人 C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录 【答案】 B 6、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事 （ ）等与其职责无关的业务 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 7、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工 作人员进行内幕交易（ ）。 A.不予处罚 B.从轻处罚 C.加倍处罚 D.从重处罚 【答案】 D 8、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的 银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于 （）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。 A.10；500 B.10；1000 C.20；500 D.20；1000 【答案】 B 9、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③⑤⑥ 【答案】 D 10、（ ）设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不 同市场层级管理。 A.中国证监会 B.交易所 C.证券行业自律组织 D.全国股转系统 【答案】 D 11、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的 保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。 A.10 B.3 C.5 D.15 【答案】 C 12、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间 业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.月 B.季度 C.半年 D.年 【答案】 C 13、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ） A.有利于保护基金管理人的合法权益 B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 C.有利于保障基金财产的安全 D.有利于维护基金财产的独立性 【答案】 A 14、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定 的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措 施。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.法院 【答案】 A 15、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依 照该项规定收购本公司股份时，（ ）不是必需的。 A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 10% B.不必经 2/3 以上董事出