2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答精品.pdf

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识自我提分评估 (附答案) 单选题（共 30 题） 1、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产 净值与投资者（ ）的比率。 A.已向基金缴款金额总和 B.应向基金缴款金额总和 C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值 D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值 【答案】 A 2、（2017 年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金 信息披露分成（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 3、（2020 年真题）中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的 机构（ ）。 A.等同于私募基金登记 B.不予登记 C.实行差异化管理 D.与私募基金区分登记 【答案】 B 4、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（ ） 非法吸收或者变相吸收公众存款。 A.属于 B.不属于 C.视情况而定 D.部分属于 【答案】 B 5、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 6、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别 是（ ）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济 薄弱环节的支持，具有积极作用。 A.大型企业 B.中小微企业 C.传统企业 D.高新技术企业 【答案】 B 7、股权投资基金投资者的权利包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 8、我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在 （）。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 9、以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资 者。 A.中国证监会规定的其他投资者。 B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 C.以合伙企业汇集的资金 D.社会保障基金 【答案】 C 10、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（ ） A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通 B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突 C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格必威体育官网网址 D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全 【答案】 A 11、股权投资基金通常采用（ ）。 A.承诺有限制 B.有限公司制 C.合伙有限制 D.承诺资本制 【答案】 D 12、在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（ ）保护其股权 比例不被稀释。 A.保护性条款 B.估值调整条款 C.优先认购条款 D.排他性条款 【答案】 C 13、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括 （）。 A.全面性原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.审慎性原则 【答案】 D 14、下列关于委托募集的说法错误的是（ ）。 A.委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业 基金销售服务团队的机构代为募集 B.委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议 C.我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格 D.委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对 投资者的评估和投资者风险确认程序 【答案】 C 15、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募 基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被 中国证监会采取市场禁入措施 。 A.两年 B.五年 C.一年 D.三年 【答案】 D 16、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ） A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人 B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 100 人 C.采取