证券基础知识模拟试题(一) .pdf

证券从业资格基础知识模拟题（一） 一、单选题（共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分），以下备选答案中只有一项最符合要求， 不选或错选均不得分。 1.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（ ）演变成股份公司。 A 独资经营企业 B 家庭型 C 合伙经营企业 D 个体工商户 2.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定 期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。 A 社会保障税；社会保险基金 B 社会保障税；企业年金 C 社会保险基金；社会保障基金 D 社会保险基金；企业年金 3. （ ），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此 开始发展。 A 沪、深交易所成立 B 深圳特区证券公司成立一 C 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D 中国证监会的成立 4.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例 （ ）。 A 不高于 50% B不低于 50% C 不低于 40% D 不低于 10% 5.下列关于企业年金的表述，错误的是（）。 A 企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购 B 企业年金不得购买投资性保险产品可以 C 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D 企业年金是一种补充养老保险基金 6.下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（ ）。 A 是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务 B 期限在 5 年以下(含) C 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本 D 保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率 不低 100%的前提下偿付 7.关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。 A 发行人通过中介机构发行 B 审查条件严格，投资者也较少 C 证券发行的对象是少数特定的投资者 D 采取公示制度 8.我国主权财富基金的发端是（ ）。 A 中国投资有限责任公司 B 中国国际金融有限公司 C QFII D QDII 9、据我国政府对 WT0 的承诺，加入后 3 年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介) 直接从事 （） A．A 股承销 B.B 股和 H 股的承销和交易 C.A 股自营 D.政府和公司倦的承销和交易 10、通常所说的 “金边债券”是指 （ ）。 A 政府债券 B 企业债券 C 金融债券 D 以金融储备为担保而发行的债券 11、一般情况下，下列证券中，（ ）是没有期限的。 A 封闭式基金 B 股票 C 国库券 D 可转换公司债券 12、（ ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 收益性 C 流动性 D 参与性 13、收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征普通股票是标准的股票，通过 发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。 A 总资产 B 净资本 C 净资产 D 注册资本 14、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（ ）。 A 固定盈利优先股票 B 固定利息率优先股票 C 参与型优先股票 D 股息率固定优先股票 1