2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案精品.pdf

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题 库练习试卷 B 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、某上市公司普通股总股本8000 万股，A 股权基金有其股份 1000 万股。2016 年，该上市公司发行优先股2000 万股，A 基金认购了其中 500 万股，优先股发 行完成后，A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ ）。 A.18.75% B.12.5% C.15% D.10% 【答案】 B 2、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为( )。 A.长期债券市场和短期债券市场 B.长期、中期和短期债券市场 C.有形市场和无形市场 D.流动性债券市场和固定性债券市场 【答案】 B 3、下列关于现金流量表的说法，错误的是（ ）。 A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形 B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的 C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的 D.现金流量表也叫财务状况变动表 【答案】 B 4、（ ）9 月 6 日，首批3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所 推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。 A.2011 年 B.2012 年 C.2013 年 D.2014 年 【答案】 C 5、（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖 方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。 A.全额结算 B.实时处理交收 C.净额结算 D.批量处理交收 【答案】 A 6、基金N 与基金 M 具有相同的标准差，基金 N 的平均收益率是基金M 的两倍， 基金 N 的夏普指数（ ）。 A.是基金 M 的两倍 B.小于基金祕的两倍 C.大于基金 M 的两倍 D.等于基金 M 的夏普指数 【答案】 C 7、（ ）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。 A.首次公开上市 B.二次出售 C.借壳上市 D.管理层回购 【答案】 A 8、回购一般分为（ ）。 A.正回购和逆回购 B.买入回购和卖出回购 C.一次性回购和永久性回购 D.质押式回购和买断式回购 【答案】 D 9、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（ ） A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资 B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构 负责资产托管业务 C.QDII 的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务 D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管 理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任 【答案】 D 10、（ ）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成 本较高。 A.场内协议回购 B.场外公开市场回购 C.要约回购 D.凭证回购 【答案】 C 11、关于 QDII 基金的投资范围，以下表述错误的是（ ）。 A.住房按揭支持证券 B.所有的公募基金 C.银行存款 D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 【答案】 B 12、基金单位资产净值的计算公式为（）。 A.NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额 B.NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额 C.NAV＝期末基金净资产收益率/期末基金单位总份额 D.NAV＝期末基金资产净值/期末基金单位总份额 【答案】 D 13、（ ）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。 A.均值 B.方差 C.相关系数 D.中位数 【答案】 C 14、关于基金日常估值程序，以下表述错误的是（ ） A.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托 管人 B.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结 果进行复核 C.基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告 D.基金日常估值的基金管理人进行 【答案】 C 15、下列关于 J 曲线的表述，错误的是（ ）。 A.以时间为横轴、以收益率为纵轴 B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报 C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益 D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽