2023年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列) .pdf

2023 年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库 (夺冠系列) 单选题（共 50 题） 1、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 2、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（ ）。 A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要 对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制 B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效 C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价 x （1±涨跌幅限 制比例） D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅比例为 10% 【答案】 D 3、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集 合资产管理计划允许的行为包括 （ ）。 A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品 【答案】 B 4、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 5、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（ ）。 A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理 有关证券权益事务的行为 B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一 交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为 C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单 位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券 D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起 的证券转移，通过账面予以划转 【答案】 A 6、2018 年 12 月 31 日，W 公司拟冲击 IP0，于中小企业板上市，该公司的下列 （ ）情况会导致其无法成功上市。 A.①②③④ B.②③④⑤ C.②③④ D.②③ 【答案】 D 7、根据《转融通业务监督管理试行办法》（2020 年修订），证券金融公司的 注册资本应当为（ ）。 A.预收资本 B.实收资本 C.应缴资本 D.预付资本 【答案】 B 8、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法 中，正确的是（ ）。 A.两者均不包含 B.两者都包含 C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含 【答案】 D 9、保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。 A.公墓基金 B.企业年金 C.理财产品 D.有价证券 【答案】 B 10、证券金融公司的组织形式为（ ）。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.有限合伙公司 D.一般合伙公司 【答案】 A 11、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。 A.①④ B.①③ C.②③ D.①③④ 【答案】 D 12、创业板市场的功能包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 13、常见的直接融资方式有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 C 14、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 15、在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。 A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 16、市场风险衡量方法有敏感性分析和（ ）。 A.波动性分析 B.情景分析 C.感知分析 D.历史情景分析 【答案】 A 17、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利 率期限结构是（ ）倾斜的。 A.向上 B.向下 C.向左 D.向右 【答案】 A 18、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①