2023年证券从业资格考试金融场基础知识单项训练题7 .pdf

2023 年证券从业资格考试金融市场根底知识 单项训练题 7 2023 年证券从业资格考试金融市场根底知识单项训练题 7 1、在集合资产管理方案中，客户主要承当的义务之一是 保证委托资产来及用处的。 A、公正性 B、可靠性 C、真实性 D、合法性 正确答案：D 【专家解析】在集合资产管理方案中，保证委托资产来及 用处的合法性是客户主要承当的义务之一。 2、按照2023 年 7 月中国证监会公布的《证券公司风险控 制指标管理方法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种 权益类证券的本钱不得超过净资本的。 A、10 倍 B、[80%] C、[50%] 第 1 页 共 50 页 D、[30%] 正确答案：D 【专家解析】持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本 的 30%。 3、关于定向资产管理业务的内部控制，以下表述中错误 的选项是。 A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题 时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理才能及风险控制程度，合 理控制定向资产管理业务规模 正确答案：C 【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务 合规检查制度，对业务合法合规性进展事前审查、事中监控、 事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会 派出机构报告。 4、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有 效竞价范围的规定，基金在一个交易 日的交易价格相对于上一 个交易 日收盘价格的涨跌幅度不得超过。 A、[15%] 第 2 页 共 50 页 B、[10%] C、[5%] D、[30%] 正确答案：B 【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股 票(含 A 股、B 股)、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相 对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%，其中ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5%。 5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带 来资产损失的可能性，这是。 A、信誉风险 B、市场风险 C、法律风险 D、结算风险 正确答案：B 【专家解析】A 项，信誉风险是指交易中对方违约，没有 履行承诺而造成损失的可能性;C 项，法律风险是指因合约不 符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失 的可能性;D 项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交 割而带来损失的可能性。 6、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括。 第 3 页 共 50 页 A、上证 50 B、国债指数 C、中小板综指 D、基金指数 正确答案：C 【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指 数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、 基金指数、债券指数、定制指数等类别。 7、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少 于。 A、30 人 B、35 人 C、55 人 D、80 人 正确答案：D 【专家解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件 之一是：注册会计师不少于 80 人，其中通过注册会计师全国 统一考试获得注册会计师证书的不少于 55 人，上述 55 人中最 近 5 年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于 35 人。 8、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为 日。(T 日为申购日) 第 4 页 共 50 页 A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T 正确答案：C 【专家解析】申购日后