2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案.pdf

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押 题练习试题 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、国家外汇管理局设定禁止QFII 资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期， 其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开 放式中国基金的投资本金锁定期为（ ）。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 【答案】 A 2、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益 分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。 A.90% B.80% C.70% D.60% 【答案】 A 3、某投资者A 预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300 股指期货合约，准 备指数上涨后卖出期指获利。A 的操作属于（ ） A.多头投机 B.空头套保 C.空头投机 D.多头套保 【答案】 A 4、“自上而下”的层次分析法的第三步是( )。 A.行业分析 B.宏观经济分析 C.公司内在价值与市场价格分析 D.经济周期分析 【答案】 C 5、关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（ ）。 A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、 税收、折旧、摊销前利润 B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C.对于成长型的股票，也会采用股息率的方法 D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定是指标不如财务指标来得 重要 【答案】 A 6、下列关于衍生工具的论述，错误的是() A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约 B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署 C.所有的金融衍生工具都可 以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这 四种基本的衍生工具构造出来 D.期货合约是标准化合约 【答案】 A 7、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（ ）的影响 A.汇率波动 B.税收 C.流动性 D.通货膨涨率 【答案】 D 8、货币市场工具不具有的特点是（ ）。 A.期限在 1 年以内（含 1 年） B.流动性高 C.主要由机构投资者参与交易 D.无信用风险 【答案】 D 9、（ ）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。 A.方差 B.标准差 C.分位数 D.相关系数 【答案】 D 10、（ ）年9 月 6 日，首批3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易 所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。 A.2011 B.2012 C.2013 D.2014 【答案】 C 11、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（ ）。 A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金 B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策 C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式 D.信托公司的角色相当于普通合伙人 【答案】 D 12、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（ ）批 准。 A.中国国务院 B.中国银行业监督委员会 C.中国人民银行 D.中国证券监督委员会 【答案】 C 13、关于冲击成本，以下表述错误的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ 【答案】 D 14、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（ ）。 A.分红再投资 B.现金分红 C.直接分配基金份额 D.固定红利 【答案】 B 15、下列不属于收益率曲线基本类型的是（ ）。 A.上升收益率曲线 B.反转收益率曲线 C.水平收益率曲线 D.垂直收益率曲线 【答案】 D 16、市场利率走低时，以下判断正确的是( )。 A.债券价格上升，再投资收益下降 B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消 C.债券价格下降，再投资收益下降 D.债券价格上升，再投资收益上升 【答案】 A 17、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（ ）。 A.乘积 B.和 C.比值 D.差 【答案】 B 18、到期收益率隐含的两个重要假设是( )。 A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变 B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变 C.投资者持有至到期和利息再投资收益率