2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带精品.pdf

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识通关题库 (附带答案) 单选题（共 30 题） 1、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（ ）的角度来评价股权投资基金 的。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金募集者 【答案】 C 2、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权 （ ）。 A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触 B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职 位 C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券 D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权 【答案】 A 3、契约型基金的决策权归属 （ ）。 A.投资咨询委员会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.顾问委员会 【答案】 C 4、股权投资基金的信息披露不包含（ ）。 A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件 B.基金销售协议中的主要权利义务条款 C.基金的资产负债及投资收益分配情况 D.预测的投资业绩 【答案】 D 5、下列说法错误的是（ ） A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。 B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在 境外。 C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对 象，并在境内完成项目的投资退出。 D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境 外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投 资的基金。 【答案】 C 6、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有 （ ）。 A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 【答案】 A 7、（2017 年真题）私人股权投资基金一词中，私人是指（ ）。 A.仅指基金是私募的 B.股权是非公开发行和交易，基金是私募的 C.仅指股权是非公开发行和交易 D.投资者为非国有或集体所有的机构或个人 【答案】 C 8、中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活动实施监 督管理。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 9、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（ ）更 大限度地保护投资者。 A.完全棘轮 B.加权平均 C.都能 D.都不能 【答案】 A 10、保护（ ）合法权益是股权投资基金监管的首要目标 A.基金管理人 B.基金投资者 C.基金托管人 D.基金服务机构 【答案】 B 11、有限合伙型股权投资基金中，关于收益分配的说法，错误的是（ ）。 A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人 B.管理分红可以按照总体利润计算，也可以按每个项目单独计算 C.特定项目实现之前，所有收益归有限合伙人 D.有限合伙型股权投资基金与公司型股权投资基金收益分配存在差别 【答案】 A 12、下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。 A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的 平均市盈率打折计算。 B.市销率（P/S 或 PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值， 或者每股价格除以每股销售收入。 C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。 D.市净率（（P/B）也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或 者每股价格除以每股账面价值。 【答案】 C 13、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的 单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于 300 万元或者最近 三年个人年均收入不低于 50 万元。这里的“金融资产”不包括（ ）。 A.银行存款 B.债券 C.房产 D.股票 【答案】 C 14、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（ ）。 A.主板和中小板要求企业最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长；或者最近 1