2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案 .pdf

2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题 库与答案 单选题（共 50 题） 1、以下选项中关于终值和现值的说法错误的是（ ）。 A.1/(1+i)^n“称为复利现值系数或1 元的复利现值，用符号(PV，i，n)表示 B.(1+i)^n 称为复利终值系数或 1 元的复利终值，用( FV，i，n)表示 C.单利是指每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息的方法 D.复利终值的计算公式为FV=PV(1+i)^n 【答案】 C 2、以下关于有效市场的说法，错误的是（ ）。 A.弱有效市场，认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息 B.半强有效市场，认为股价已反映了所有公开的信息 C.强有效市场，指股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及 内部信息 D.有效市场分为二种不同类型，即强有效市场和弱有效市场 【答案】 D 3、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资人 D.基金监管人 【答案】 B 4、隐性成本不包括( )。 A.机会成本 B.买卖价差 C.市场冲击 D.印花税 【答案】 D 5、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是() A.次级债券持有人 B.优先无保证债券持有人 C.有保证债券持有人 D.企业股权持有人 【答案】 C 6、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得 远期合约的当前价值（ ）。 A.大于零 B.小于零 C.等于零 D.不确定 【答案】 C 7、能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平的数值型数据的是 （）。 A.均值 B.标准差 C.中位数 D.方差 【答案】 C 8、可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束之日起 （）个月后才能转换为公司股票。 A.0.5、6、3 B.1、6、6 C.0.5、3、3 D.1、3、3 【答案】 B 9、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最 直接的影响因素是（ ）。 A.股票的种类 B.供求关系 C.气象环境 D.劳动力价格 【答案】 B 10、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。 A.财政部 B.中央银行 C.政策性银行 D.所有的金融类公司等 【答案】 D 11、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事 来实现其参与权。这说明股票具有（ ）的特征。 A.收益性 B.风险性 C.参与性 D.永久性 【答案】 C 12、影响债券到期收益率的因素是（ ）。 A.市场利率 B.期限 C.税收待遇 D.票面利率 【答案】 D 13、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是 （）。 A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日 标的证券收盘价 B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证 券除权日参考价 C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日 标的证券收盘价 D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证 券除息日参考价 【答案】 D 14、基金卖出股票按照（ ）的税率征收印花税。 A.1‰ B.1.5‰ C.2‰ D.3‰ 【答案】 A 15、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（ ）。 A.基金托管人 B.基金份额持有人 C.基金监督机构 D.基金管理人 【答案】 A 16、（ ）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的 价值。 A.弱有效市场假设 B.半强有效市场假设 C.强有效市场假设 D.市场异常理论 【答案】 B 17、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港 通和深港通的双向交易以（ ）作为结算单位。 A.人民币 B.美元 C.欧元 D.港币 【答案】 A 18、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（ ）。 A.期权费是期权合约中唯一的变量 B.期权