内控合规知识考试题及答案.doc

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2023-09-06 发布于浙江
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内控合规知识考试题及答案 1、两人或两人以上共同违规的应( ) [单选题] A、分别给予积分(正确答案) B、给予主要责任人积分 C、选择一人给予积分 D、次要责任人可免予积分 2、内部控制是指本行董事会、监事会、高级管理层和（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。 [单选题] A、内部审计部门 B、内控管理职能部门 C、全体员工(正确答案) D、业务部门 3、依照《中国邮政储蓄银行合规政策（2021年修订版）》内容，( )是指本行因未能遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。 [单选题] A、法