2、附件《合规管理体系内部审核表》.docx

附件 合规管理体系内部审核表 合规管理相关关事项 合规管理工作 适用超高合规风险事项和涉及刑事合规风险的事项 组织与实施责任人 合规管理文件化建立情况（关注合规管理制度的充分性、适宜性，权重20%） 合规管理控制实施情况记录（关注合规管理制度的运行实施，权重35%） 业务合规运行记录（关注合规管理制度运行后的有效性，包括业务合规实施和阶段合规目标实现情况，权重45%） 适用高合规风险事项 中、低及以下合规风险事项 自律控制线 机制控制线 制度控制线 他律控制线 （一）公司合规领导与合规文化（5） 合规专员 1、合规方针（0.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：合规方针在公司领导、员工的办公场所显著位置、公司共享、公共办公场所、公司公众号、会议室、食堂过廊橱窗长久公开展示照片，在员工工位卡展示的照片。 2、领导人员合规工作领导作用（0.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：领导的合规工作内容在领导、员工的办公场所、公司共享、公共办公场所、公司公众号、会议室、食堂过廊橱窗长久公开展示照片。 3、合规工作领导责任制（1.0） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：领导签字的合规工作领导责任书，审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：在领导、员工的办公场所、公司公众号、会议室、食堂过廊橱窗长久公开展示的照片。 4、合规行为准则（1.0） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：在领导、员工工位卡展示各自的行为准则照片。审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：领导合规行为规范在公司共享、公共办公场所、公司公众号、会议室、食堂过廊橱窗长久公开展示照片。 5、合规文化-合规承诺（0.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：签字的合规承诺书证据内容和开展合规承诺活动的相关照片资料。 5、合规文化-合规文化建设（0.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：公司各项合规文化建设活动证据内容。 6、合规宣传（0.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：公司开展的合规宣传实施证据记录。 7、员工合规意识管理（0.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：公司开展的全部的公司员工合规意识管理实施记录。 （二）合规环境与利益相关方管理（5） 业务部门 8、合规环境管理（2.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：定期的合规环境管理实施记录 9、合规利益相关方管理（2.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：定期的合规利益相关方管理实施记录 （三）合规管理组织与治理（5） 合规专员 10、公司合规管理组织与分工（2.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：每个人的合规职责在每个人的办公位置展示照片。 11、公司合规治理要求（2.5） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 审核公司对应的合规管理规定有效、真实执行情况 ，包括：在公司领导、员工的办公场所显著位置、公司共享、公共办公场所、公司公众号、会议室、食堂过廊橱窗长久公开展示照片。 （四）合规义务管理（10） 业务部门 12、确定合规管理范围（5.0） √ 审核公司合规管理文件对应的内容规定，评审其是否适用公司目前的业务发展需要，评审其可操作性。 1、审核公司对应的合规管