版三标一体化管理体系内审检查表.docxVIP

IS09001: 2015 、IS014001: 2015 、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标 一 体化 体系审核检查表 受审核部门：领导层 审核地点： 审核日期： 审核员 ： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 IS09001: 2015 IS014001: 2015 GB/T28001-2 011 1 理解组织 及其环境 4.1 4.1 询问领导层，影响本公司的 内、外部因素主要有哪些? 对这些内、外部因素的相关 信息进行监视和评审的情 况如何? 2 理解相关 方需求和 期望 4.2 4.2 询问领导层，与本公司管理 体系有关的相关方有哪 些?相关方有哪些要求? 对相关方及其要求的信息 是如何监视和评审的? 3 确定管理 体系的范 围 4.3 4.3 4.1 查看管理体系文件，确认管 理体系的边界和范围是否 形成文件?是否考虑了各 种内外部因素、相关方要求 及其产品或服务?针对质 量管理体系是否存在不适 用的条款?若有是否说明 理由?是否合理? 4 管理体系 及其过程 4.4 4.4 4.1 查看管理体系文件，确认是 否按照标准的要求，建立、 实施、保持和持续改进管理 体系?管理体系所需的过 程包括哪些?是否保持必 要的形成文件的信息以支 持过程运行?是否保留必 要的形成文件的信息作为 运行证据? 5 领导作用 和承诺 5.1.1 5.1 询问领导层，确认其通过哪 些活动证实其对管理体系 的领导作用和承诺? 6 以顾客为 关注焦点 5.1.2 询问领导层，确认其通过哪 些活动证实其以顾客为关 注焦点的领导作用和承 诺 ? 7 方针 5.2 5.2 4.2 检查质量/环境/职业健康 安全方针，确认是否得到文 件化。询问领导层，管理方 针的含义，方针如何在内部 外部得到沟通? 8 组织的岗 位、职责 和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问 管理层，了解公司的部门、 岗位设置如何?职责和权 限如何得到分派、沟通和理 解?询问管理者代表，确认 其是否清楚自身的职责。 9 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1 询问管理层，公司为建立、 实施、保持和持续改进管理 体系提供了哪些资源?现 有的资源有哪些约束?可 能需要外部提供的资源有 哪些? 10 监视、测 量、分析 和评价总 则 9.1.1 9.1.1 4.5.1 询问负责人，了解其对过程 的监视和测量包括哪些? 是否覆盖了以下内容：内外 部环境、相关方的需求和期 望、方针、目标、支持过程、 生产过程、产品/环境/职业 健康安全符合性、顾客满 意、外部供方绩效等方面? 11 改进总则 10.1 10.1 4.6 询问管理层，公司从哪些方 面改进管理体系? 12 持续改进 10.3 10.3 4.5 询问管理层，公司是如何持 续改进管理体系的? 4.6 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编 制 ： 审 核 ： 记录编号：ABCD-09-007-03-S0 B/0本记录保存期3年 体系审核检查表 受审核部门：人事总务部 审核地点： 审核日期： 审核员 ： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 IS09001: 2015 IS014001: 2015 GB/T2800 1-2011 1 组织的岗 位、职责 和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问部门 负责人，了解公司的部门、岗位 设置如何?职责和权限如何得 到分派、沟通和理解? 2 人员 7.1.2 询问部门负责人，是否制定公司 人力资源发展规划?查看人员 名册和档案，确认管理体系运行 和控制所需的人员有哪些?如 何得到这些人员?提供的人员 是否满足需求? 3 基础设施 7.1.3 实地观察，确认公司管理体系过 程运行所需的基础设施有哪 些?是否满足过程运行的需 求?维护情况如何?尤其检查 特种设备管理情况。 4 过程运行 环境 7.1.4 实地观察，确认公司管理体系过 程运行环境如何?是否满足过 程运行的需要? 5 知识 7.1.6 询问负责人，确定运行过程所需 的知识包括哪些?这些知识如 何获得?如何应用?是否得到 保持和更新? 6 能力 7.2 7.2 4.4.2 询问负责人，是否确定人员所需 的能力?如何评价其控制下的 人员具备所需的能力?是否建 立员工绩效考核制度并实施? 为获取所需能力采取了哪些措 施?查看相关人员档案、培训记 录，确认人员的能力是否满足需 求 。 7 意识 7.3 7.3 4.4.2 抽查员工，与其交谈，确认员工 是否了解公司的管理方针?是 否清楚自己部门管理目标?是 否清楚其工作要求和违反要求 时的后果? 8 信息交