新版质量环境职业健康安全管理体系内审检查表.docx

新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表 9001条款及规定 14001条款及规定 18001条款及规定 查 询 问 题 记录 4 组织环境 4 组织环境 4.1 总规定根据标准规定建立、实行、保持和连续改善职业健康安全管理体系 4.1 理解组织及其环境 组织应拟定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。并对这些因素的相关信息进行监视和评审。 -正面和负面要素或条件； -考虑各国家地区的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。（外部环境） -考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。（内部环境） 4.1理解组织及其所处的环境拟定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题 Q：1、公司是否有公司简介，并能充足反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、重要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E:公司有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S:有无文审组织的相关文献？行业地方的新的法规规定？E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解相关方的需求和盼望 -组织应拟定与质量管理体系有关的相关方； -组织应拟定与质量管理体系有关的相关方的规定。 并对这些相关方及其规定的相关信息进行监视和评审 4.2理解相关方的需求和盼望拟定与环境管理体系有关的相关方；这些相关方的需求和盼望；这些需求和盼望中哪些将成为合规义务 Q：公司是否收集相关方需求及盼望(上级及重要供方及客户) 涉及：?顾客对事物的规定，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的协议?行业规范及标准?和社区团队或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织规定?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约协议的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和盼望有哪些？这些需求和盼望中哪些是合规义务？是否具有相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其规定的相关信息进行监视和评审？ 4.3 拟定质量管理体系的范围 组织应拟定质量管理体系的边界和合用性，以拟定其范围。在拟定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的规定，见4.2； -组织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应作为形成文献的信息,可获得并得到保持。 4.3拟定环境管理体系的范围 拟定环境管理体系的边界和合用性，考虑内外部问题、合规义务、边界、活动、产品、服务、管理权限 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方规定和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文献，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文献？E/S:拟定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准规定建立、实行、保持和连续改善职业健康安全管理系统的文献？ 4.4质量管理体系及其过程 4.4.1组织应按照本标准的规定，建立、实行、保持和连续改善质量管理体系，涉及所需过程及其互相作用。 -拟定输出、输入； -拟定过程的顺序、作用； -拟定准则和方法； -拟定及保证所需资源； -分派的职责和权限； -应对风险和机遇； -过程评价，实行变更； -改善过程和质量管理体系 4.4 环境管理体系按照标准规定建立、实行、