证券市场基本法律法规-58_真题(含答案与解析) .pdf

证券市场基本法律法规-58 (总分 100, 做题时间 90 分钟) 选择题 1. 证券公司应当按照______的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。 SSS_SINGLE_SEL A 债券 B 股票 C 证券投资基金 D 权证 分值: 2.5 答案:C [解析] 证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结 算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合 资产管理计划交易结算的最终交收责任。 2. 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务 的，责令改正，给予警告，并处以______的罚款。 SSS_SINGLE_SEL A 5 万元以上 10 万元以下 B 10 万元以上 30 万元以下 C 5 万元以上 20 万元以下 D 10 万元以上 50 万元以下 分值: 2.5 答案:B [解析] 根据《证券法》第 213 条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司 收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以 上 30 万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与 他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。 3. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得， 并处以______的罚款。 SSS_SINGLE_SEL A 10 万元以上 60 万元以下 B 30 万元以上 60 万元以下 C 20 万元以上 60 以下 D 40 万元以上 60 万元以下 分值: 2.5 答案:B [解析] 根据《证券公司监督管理条例》第 82 条的规定，证券公司在证券自营 账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且 无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第 220 条的规定处 罚，即责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情 节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或 者证券从业资格。 4. 下列选项中，不正确的是______。 SSS_SINGLE_SEL A 通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B 有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C 禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D 如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 分值: 2.5 答案:A [解析] 根据《公司法》第 43 条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本 法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减 少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必 须经代表 2/3 以上表决权的股东通过。故选项 A 错误。 5. 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内 的行为，由______依法承担相应的法律责任。 SSS_SINGLE_SEL A 证券公司 B 证券经纪人 C 证券公司法人 D 其主管人员 分值: 2.5 答案:A [解析] 根据《证券公司监督管理条例》第 39 条的规定，证券经纪人应当遵守 证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司 依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相 应的法律责任。 6. 证券自营业务的清算应当由______指定专人完成。 SSS_SINGLE_SEL A 公司专门负责结算托管的部门 B 证券交易所 C 证监会 D 中国证券登记结算有限责任公司 分值: 2.5 答案:A [解析] 证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完 成。 7. 在证券经纪业务中，证券经纪商具有______。 SSS_SINGLE