银行一级分行合规内控指标考核内容及评分规则.xlsxVIP

1 0.05 0.05 0.05 0.25 0.05 0.15 0.08 0.08 0.03 0.05 0.06 0.05 0.05 分行 区域 北京 天津 大连 济南 青岛 郑州 石家庄 北区 上海自贸区 杭州 宁波 温州 福州 泉州 厦门 东区 南京 上海 东莞 惠州 中山 珠海 海口 南区 深圳 广州 佛山 武汉 西安 西区 成都 重庆 昆明 沈阳 太原 事件限分 案件防控 监管评级 调整得分 违规问责 反洗钱 制度管理 合规评审 适用机构 各分行 分行 2016年合规内控指标评分表 合规内控工作执行评分规则（工作要求及评价标准，满分100分） 法律文书管理 监管评级调整得分（仅适用分行）： 银监必威体育精装版评级 在同一级内提升，最高加5分；跨级提升，最高加10分；评级下调，至多扣5分；连续两年及以上保持同类银行当地最高评级，最高加5分。 案防工作监管评级 为黄牌或红牌，至多扣5分。 消费者权益保护 ■权重：5% ■工作要求：积极、妥善处置应对法律事务职责范围内的重大诉讼案件和非重大诉讼案件（重大案件指涉案金额1000万以上[含]的案件），降低被诉案件法律责任承担率，提高主诉案件胜诉率和执行成功率。 ■评价标准 1、重大诉讼案件责任承担率达到个案设定的指标完成率，且非重大案件责任承担率小于（含等于）65%，不扣分。 2、重大诉讼案件承担率未达到个案设定指标的或（且）非重大案件责任承担率大于65%的，视未达标情况扣1—5分。 操作风险管理 内控管理 外包风险管理 业务连续性管理 ■权重：5% ■工作要求：1.建立合规评审机制并配备专人负责合规评审。2.按照制度要求对需评审的事项进行评审.3.新产品、新业务报总行复审。 ■评价标准：未建立合规评审机制、未专人负责合规评审，对需评审事项未评审、新产品、新业务未报总行复审；每种情形视情节和程度扣0.5至1分。 ■权重：5% ■工作要求：1.所有制度均需通过制度管理系统发文。2.制定年度制度规划，并定期检视制度规划落实情况。3.制度到期应及时修订并发布或废止，不存在制度已过有效期的情形。4.建立制度管理机制，各部门配备制度管理员。 ■评价标准：未通过制度管理系统发文、未在制度管理系统中制定年度制度规划并检视落实情况、制度库中存在已过期制度；未专人负责制度管理、未在各部门建立制度管理员，每种情形视情节和程度扣0.5至1分。 合计 2016年合规内控指标 考核内容权重 架构与人员 ■权重：5% ■工作要求：严格按照亮牌制度规定，对违规事项发起处罚、执行处罚和报送处罚信息。重点关注分行自查发现违规事项未发起处罚，处罚不到位、处罚偏轻问题。 ■评价标准：违规事项未处罚、处罚偏轻、处罚未执行、未报送处罚信息的，视情况扣1至2分。 评分说明（问题事项） 折算后得分 (权重-28至0） 折算前得分 (百分制） （1） 案件 ：根据报送银监的第一、二类案件的涉案金额，限定合规指标得分。100万元以下案件，限定不高于90分；100万元及以上至500万元以下案件，限定不高于85分；500万元及以上至1000万元以下案件，限定不高于80分；1000万元及以上案件，限定不高于70分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。 （ 2） 监管处罚 ，根据监管处罚种类及影响，限定合规指标得分。受到监管部门处罚的，限定不高于95分；受到罚款50万以上，限定不高于85分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，限定不高于80分。多次处罚，根据其影响参照以上标准确定。 （ 3） 重大违规事件 ，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与或承担管理责任的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额限定不高于85分。 （ 4 ）重大风险事件 ，包括重大的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风险信息事件，视事件发生原因、性质、影响和金额限定不高于85分。 诉讼案件管理 （仅限法律事务职责范围内的诉讼案件） ■权重：5% ■工作要求：1.是否设立分行法律合规部门、配备专职法律合规人员。2.专职人员资质是否符合《平安银行法律合规操作风险管理人员管理办法》要求。 ■评价标准：未按要求设立法律合规部门或专职人员配备或资质等不符合《平安银行法律合规操作风险管理人员管理办法》规定，每种情形视情节和程度扣0.5至2分。 符合三种情形之一，合规内控指标加0.5分：法律合规部门升格（原仅设置岗位的升格为室、原设置室的升格为部门），增配一名符合本行法律人员资质的干部（室经理或部门领导），在符合总行对法律岗位编制要求的基础上增配备一名符合本行法律人员资质的专业人员。 ■权重：25% ■工作要求：严格落实案防会议、案防合规