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南开 14 春学期《金融机构与金融市场》答案参考 南开 14 春学期《金融机构与金融市场》在线作业 一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。） 1. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 贷款市场 D. 中长期信贷市场 满分：2 分 2. 银行在票据未到期时将票据买进的做法是 A. 票据交换 B. 票据承兑 C. 票据结算 D. 票据贴现 满分：2 分 3. 第一张大额可转让定期存单是由( )于 1961 年创造的 A. 交通银行 B. 花旗银行 C. 东京银行 D. 巴黎国民银行 满分：2 分 4. 优先股股东享有的权利主要有（） A. 公司重大决策的参与权 B. 选择管理者 C. 有优先剩余资产分配权 D. 优先配股权 满分：2 分 5. 不是普通股股东享有的权利主要有（） A. 公司重大决策的参与权 B. 选择管理者 C. 有优先剩余资产分配权 D. 优先配股权 满分：2 分 二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。） 1. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 贷款市场 中长期信贷市场 满分：3 分 2. 回购协议实质是（ ） A. 证券买卖 B. 短期借贷 C. 有抵押的短期借贷 D. 有抵押品的证券买卖 满分：3 分 3. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确 定时 一般与（）挂钩 A. 市场利率 B. 银行贷款利率 C. 同业折借利率 D. 定期存款利率 满分：3 分 4. 按照美国的做法，垃圾债券一般是指信用评级在 B B B （Baa ） 以下 的债券，又称为 A. 无风险债券 B. 无收益债券 C. 高风险债券 D. 次级债券 满分：3 分 5. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成 立了 （），对股票发行进行复审 A. 股票发行审核委员会 B. 证券业协会 C. 交易所监督部 D. 证券登记机构 满分：3 分 6. 封闭式基金的交易价格主要取决于（） A. 基金总资产 B. 供求关系 C. 基金净资产 D. 基金负债 满分：3 分 7. 商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ） A. 筹集资金 头寸管理 C. 实现货币政策目标 D. 降低投资风险 满分：3 分 8. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在 基金 资产中保持一定比例的现金 A. 封闭式基金 B. 开放式基金 C. 国债基金 D. 股票基金 满分：3 分 9. 下列属于所有权凭证的金融工具是 A. 商业票据 B. 股票 C. 政府债券 D. 可转让大额定期存单 满分：3 分 10. 在证券交易所内进行的交易称为 A. 场内交易 B. 场外交易 C. 柜台交易 D. 第三市场交易 满分：3 分 三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。） 1. 各国对股票发行都定有严格的法律程序 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 2. 同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 3. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市 证券 就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 4. 国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。 A. 错误