XXXX期货从业资格法律法规精班义6.ppt

一、制定目的及依据1、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理；2、规范期货公司运作，防范经营风险；3、根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第一章 总则 二、适用对象1、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。2、高级管理人员：经理层人员（总经理、副总经理、首席风险官），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第一章 总则 例题．以下不属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员的是 ( )。A．期货公司的总经理、副总经理B．董事C．研发总监D．营业部负责人答案：BC第一章 总则 三、高管任职资格1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。2、期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第一章 总则 例题．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A．中国期货业协会 B．中国证监会C．国家外汇管理局 D．商务部答案：B第一章 总则 三、基本行为规范 司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第一章 总则 四、监管主体1、中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。2、中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第一章 总则 例题．以下描述不正确的是( )。A．中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理B．中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理C．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理D．中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理答案：D第一章 总则 一、任职资格基本要求 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第二章 任职资格条件 二、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格应当具备的条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。第二章 任职资格条件 例题．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不属于其任职资格条件的是 ( )。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验B．具有大学专科以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力答案：ACD第二章 任职资格条件 三、申请独立董事的任职资格应当具备的条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。第二章 任职资格条件 例题．属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（ ）。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力答案：ACD第二章 任职资格条件 四、不得担任期货公司独立董事的人员：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；第二章 任职资格条件 （三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。第二章 任职资格条件 五、申请董事长和监事会主席的任职资格的条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第二章 任职资格条件 例题．不属于申请董事长和监事会主席的任职资格条件的是（ ）。A．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经