《证券法学（第三版）》教学课件.pptx

《证券法学》（第三版）;《证券法案例教程》;第一章 证券法总论;引言;一、我国《证券法》目前调整的证券范围;存托凭证;新增证券类型;二、域外证券的概念与种类;二、域外证券的概念与种类;三、证券的学理定义与构成要件;三、证券的学理定义与构成要件;四、学理上的证券种类;四、学理上的证券种类;四、学理上的证券种类;五、证券与金融投资商品的关系; 第二节 中国证券法的历史发展;一、1993年《股票发行与交易管理暂行条例》;二、1998年《证券法》的颁布及其修正;三、2005年《证券法》修订及后续修正;四、证券法2019年必威体育精装版修订; 第三节 证券监管体制;一、我国证券监管体制的历史发展;二、我国当前的证券监管体制;二、我国当前的证券监管体制;二、我国当前的证券监管体制;三、证券监管机构对银行和保险业金融机构的功能监管; 第四节 证券监管机构的制度建设;一、证券监管机构的独立性;二、我国证券监管机构的制度建设;二、我国证券监管机构的制度建设; 第五节 证券法的基本原则;一、证券法基本原则的归纳;二、公开、公平、公正原则;二、公开、公平、公正原则;二、公开、公平、公正原则;二、卖者尽责、买者自负原则;二、卖者尽责、买者自负原则;三、投资者保护原则;三、投资者保护原则;新《证券法》第六章投资者保护制度;第六节 证券监管科技;一、什么是监管科技;（二）监管科技的内涵 监管科技不只是科技，而是在遵循监管规律的基础上，数据和科技相结合的产物。 监管科技不只是监管，而是技术发展到一定阶段的金融监管范式转变。 总之，监管科技是大数据和新技术引发的金融监管范式转变，以智能监管为最终的完成形态。 ;二、证券监管科技;;（三）证券监管科技的分类 根据证券监管的职责不同，证券监管科技可以分为证券业务审批或核准中的监管科技，对证券发行、上市、交易、登记、存管、结算等日常证券业务活动监管中的监管科技，证券从业人员资格和行为管理中的监管科技、证券违法违规行为查处中的监管科技、证券自律管理中的监管科技、国际证券监??合作中的监管科技等。 根据具体的证券监管行为，证券监管科技可以分为非现场监管中的监管科技和现场监管中的监管科技。 ;三、证券监管科技的合法性;;（三）证券监管科技应当明确相应的权利、义务和责任。 在智能监管的情况下，“科技中立”在法律上是否依然成立就是个值得考虑的问题；即使科技是中立的，科技的开发者和使用者如何分配权利义务也要作出回应。 ;四、证券监管科技的未来：跨过三道门槛;《证券法》（2019年修订）;（二）监管与市场合作的门槛 如何将这些新技术引入证券监管并且能够保持与时俱进的更新，避免监管科技发展与金融科技发展的脱节，是证券监管科技建设需要明确的问题。 在证券监管日益严格和复杂的情况下，许多科技公司也看中契机，通过合规科技服务于需要进行信息披露的主体，这为监管与市场的合作共赢创造了条件。 ;（三）证券市场适应性的门槛 基于大数据和新技术的监管科技，是否会诱发新的法律和伦理难题，引发新的金融风险，智能监管是否会影响就业，监管科技的算法是否存在歧视，是否需要披露以及披露的程度等，这些问题都可能随着监管科技的深入推进而涌现。 虽然监管科技以降低人工成本、提高监管效能为目标，但在推行的初期，难免需要市场主体投入一定的人力、物力去了解和适应新的监管方式，短期还可能会增加总体的成本，包括制度摩擦的成本等。 ;第二章 证券发行制度;引言;一、美国证券法上的公开发行与私下发行界定;一、美国证券法上的公开发行与私下发行界定;一、美国证券法上的公开发行与私下发行界定;二、我国证券法上的公开发行与非公开发行界定;“变相公开发行股票”;二、我国证券法上的公开发行与非公开发行界定;【典型案例】;三、上市公司定向增发;三、上市公司定向增发;四、新三板挂牌公司的定向发行;第二节 股票发行制度;一、股票发行概述;一、股票发行概述;(一）股票发行审核制度;(一）股票发行审核制度;(一）股票发行审核制度;(一）股票发行审核制度;(二）我国股票发行审核制度向注册制度的改革;(三)全面实施注册制;二、股票发行条件及相关程序;（一）股票发行上市条件;（二）股票发行上市审核程序;（三）股票发行注册程序;（三）股票发行注册程序;（四）股票发行定价程序;三、股票发行的承销制度;（二）股票承销的分类 ;（二）股票承销的分类 ;第三节 债券发行制度;一、概述;一、概述;一、概述;一、概述;一、概述;二、债券发行的制度模式;三、债券发行的条件与程序;三、债券发行的条件与程序;三、债券发行的条件与程序;三、债券发行的条件与程序;三、债券发行的条件与程序;第四节 资产证券化法律制度;一、资产证券化概述;（二）特点;（三）