2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案) .pdf

2023 年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估 (附答案) 单选题（共 30 题） 1、欧洲货币市场的特点有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 2、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5 套上市标 准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（ ）。 A.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于 5000 万元，或者预计市值不低于人民币10 亿元，最近一年净利润为正且营业 收入不低于 1 亿元 B.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于 5000 万元，或者预计市值不低于人民币8 亿元，最近一年净利润为正且营业收 入不低于 1 亿元 C.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于 5000 万元，或者预计市值不低于人民币8 亿元，最近一年净利润为正且营业收 入不低于 5000 万元 D.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于 5000 万元，或者预计市值不低于人民币10 亿元，最近一年净利润为正且营业 收入不低于 5000 万元 【答案】 A 3、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 4、我国 1981 年后发行的国债品种有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④ 【答案】 A 5、王某购买了A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退 股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。 A.参与性 B.风险性 C.永久性 D.流动性 【答案】 C 6、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有() A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 7、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 B 8、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商 应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（ ）。 A.低于所有网下投资者拟申购总量的 5% B.高于所有网下投资者拟申购总量的 5% C.低于所有网下投资者拟申购总量的 10% D.高于所有网下投资者拟申购总量的 10% 【答案】 C 9、下列选项中属于金融期权基本功能的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 10、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。 A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 11、可以申请设立证券账户的有（ ）。 A.①②③④ B.①②③ C.②③ D.①② 【答案】 A 12、狭义的有价证券指的是( )。 A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 【答案】 D 13、根据（ ），委托指令可分为买进委托和卖出委托。 A.委托订单的数量 B.委托价格限制 C.买卖证券的方向 D.委托时效限制 【答案】 C 14、下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。 A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 【答案】 D 15、( )是对上市公司日常监管的主要内容。 A.信息披露的监管 B.公司治理监管 C.并购重组监管 D.公司合并监管 【答案】 A 16、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 A 17、基金的募集一般要经过（ ）步骤。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 18、下列选项中，不属于货币市场的是（